界面新聞記者 | 胡振明

新錦動力（300157.SZ，原證券簡稱“恒泰艾普”）于9月26日晚間發(fā)布公告稱，其當(dāng)天向深交所提交了恢復(fù)對公司2022年開始籌劃的向特定對象發(fā)行股票項目審核的申請文件。同日，深交所同意恢復(fù)審核。

新錦動力曾用名“恒泰艾普集團股份有限公司”，于2023年8月更名為“新錦動力集團股份有限公司”，變更公司名稱原因為，當(dāng)前公司業(yè)務(wù)在高端裝備制造行業(yè)的布局逐步擴大，業(yè)務(wù)重心和發(fā)展戰(zhàn)略發(fā)生變化，原公司名稱已不能準(zhǔn)確反映公司目前的業(yè)務(wù)情況。

在恒泰艾普時期，新錦動力于2022年9月13日向深交所報送了向特定對象發(fā)行股票申請文件，并于2022年9月20日收到深交所出具的《關(guān)于受理恒泰艾普集團股份有限公司向特定對象發(fā)行股票申請文件的通知》。

從那時候開始，該次發(fā)行股票申請經(jīng)過審核問詢以及對募集說明書的數(shù)次修訂，到2023年1月18日，公司收到深交所上市審核中心出具的《關(guān)于恒泰艾普集團股份有限公司申請向特定對象發(fā)行股票的審核中心意見告知函》；深交所發(fā)行上市審核機構(gòu)對公司向特定對象發(fā)行股票的申請文件進行了審核，認(rèn)為公司符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求。

然而，2023年6月30日收盤后，新錦動力（時稱“恒泰艾普”）發(fā)布《關(guān)于向深圳證券交易所申請中止審核公司向特定對象發(fā)行股票申請文件的公告》，中止審核原因主要涉及公司實際控制人持股被司法凍結(jié)。

該公告顯示，2023年1月19日，公司實際控制人李麗萍所持公司股份被法院申請司法凍結(jié)5678.88萬股、司法標(biāo)記4773.27萬股，合計10452.15萬股，被司法標(biāo)記股份涉及的案件債權(quán)額及執(zhí)行費用為49976.06萬元，執(zhí)行人實際需要凍結(jié)的數(shù)量為4773.27萬股。

該等股份為李麗萍于2022年5月10日質(zhì)押給北京中關(guān)村并購母基金投資中心（有限合伙），用于擔(dān)保恒泰艾普（即新錦動力）債務(wù)的履行。

由于公司實際控制人解決股權(quán)被司法凍結(jié)和司法標(biāo)記尚需一定的時間，經(jīng)與中介機構(gòu)審慎研究，上市公司決定向深交所申請中止該次向特定對象發(fā)行股票的審核程序，待公司實際控制人所持上市公司股份被司法凍結(jié)及司法標(biāo)記相關(guān)事項有實質(zhì)性進展后及時向深交所申請恢復(fù)審核，繼續(xù)推進該次向特定對象發(fā)行股票的相關(guān)工作。

當(dāng)時，恒泰艾普（新錦動力）也在公告中表示，公司將積極跟進相關(guān)事項并將在有實質(zhì)性進展后及時向深交所申請恢復(fù)對該次向特定對象發(fā)行股票的審核。

根據(jù)李麗萍于2023年3月13日出具的承諾，李麗萍及其配偶正全力解決李麗萍所持上市公司股份被司法凍結(jié)及司法標(biāo)記相關(guān)事項，擬通過債務(wù)重組等方式解除該等股權(quán)的司法凍結(jié)和司法標(biāo)記，并預(yù)計在三個月內(nèi)完成。

如今，新錦動力在9月26日申請恢復(fù)該次向特定對象發(fā)行股票項目的審核，意味著解除上述股權(quán)的司法凍結(jié)和司法標(biāo)記事項或已完成。

根據(jù)2023年1月16日恒泰艾普（新錦動力）發(fā)布的《關(guān)于創(chuàng)業(yè)板向特定對象發(fā)行股票之募集說明書（三次修訂稿）》，李麗萍及其一致行動人北京碩晟科技信息咨詢有限公司（簡稱“碩晟科技”）、河北碩晟智能科技有限公司（簡稱“碩晟智能”）以現(xiàn)金認(rèn)購該次向特定對象發(fā)行的股份。所募集的資金將用于補充流動資金，以緩解公司營運資金緊張的局面。

碩晟科技是恒泰艾普（新錦動力）的控股股東，也是公司實際控制人李麗萍的一致行動人；李麗萍持有碩晟智能100%股權(quán)。通過認(rèn)購該等股份，實際控制人可以提高其持股比例。公告顯示，當(dāng)時碩晟科技擁有上市公司有表決權(quán)股份比例為18.64%，股權(quán)較為分散，實際控制人控股權(quán)比例較低，公司存在被潛在投資者收購控制權(quán)的可能性，從而導(dǎo)致實際控制人控制地位不穩(wěn)定。

2021年12月，恒泰艾普（新錦動力）實控人變更為李麗萍，經(jīng)歷了董事會“內(nèi)斗”、“換血”的過程?！吧衔弧敝?，李麗萍認(rèn)購該次定向增發(fā)的新股，也是在尋求控制權(quán)穩(wěn)定。

根據(jù)公告，該次發(fā)行股票的發(fā)行價格為3.11元/股，不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司A股股票交易均價的80%；所發(fā)行股票數(shù)量不超過21363.37萬股，即不超過發(fā)行前上市公司總股本的30%。李麗萍、碩晟科技、碩晟智能分別擬認(rèn)購不超過7121.12萬股，也就是三者大致“平分”。

擬募集的資金總額不超過66440.09萬元（含本數(shù)），李麗萍、碩晟科技、碩晟智能將耗用數(shù)億元的巨額現(xiàn)金。公告表示，認(rèn)購資金來源均系其合法自有資金或自籌資金，不存在任何以分級收益等結(jié)構(gòu)化安排的方式進行融資的情形，亦不存在直接或者間接使用公司及其關(guān)聯(lián)方資金用于認(rèn)購股票的情形；所認(rèn)購的股份不存在代持、信托、委托持股的情形。

近年來，恒泰艾普（新錦動力）處行持續(xù)虧損之中，2020年至2022年的歸母凈利潤分別為-12.09億元、-7.19億元和-1.08億元，2023年上半年歸母凈利潤為-0.70億元，三年半合計虧掉21.06億元；同期的利息費用分別為1.05億元、0.73億元、0.77億元、0.30億元。截至2023年6月30日，新錦動力的負(fù)債合計17.38億元，總資產(chǎn)為20.23億元，資產(chǎn)負(fù)債率在85%以上。