界面新聞記者 | 馮賽琪

8月16日，深圳證監(jiān)局披露了對兩家期貨公司的行政罰單，一家是平安期貨、一家是海航期貨（834104.NQ），被罰的原因指向互聯(lián)網(wǎng)營銷不合規(guī)。

如何做好、做對互聯(lián)網(wǎng)營銷，這或許是擺在期貨行業(yè)面前的一個焦點問題，近期多家期貨公司因此領(lǐng)到罰單。

據(jù)深圳證監(jiān)局披露，經(jīng)查，平安期貨在開展互聯(lián)網(wǎng)營銷活動中，存在以下問題：向客戶宣傳開戶送獎勵活動，部分營銷宣傳材料內(nèi)容不規(guī)范，業(yè)務(wù)部門未嚴格落實公司內(nèi)部合規(guī)管理要求，在使用企業(yè)微信對接服務(wù)客戶過程中，未全面監(jiān)測風(fēng)險及留痕存檔。

同樣，海航期貨在開展互聯(lián)網(wǎng)營銷活動中，存在沒有對合作廣告公司進行充分盡調(diào)與評估，以及沒有對互聯(lián)網(wǎng)營銷過程實施有效管控等問題。

深圳證監(jiān)局認為，上述問題反映出期貨公司內(nèi)部控制存在缺陷，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（下稱《辦法》）第五十六條的規(guī)定。

第五十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，有效隔離不同業(yè)務(wù)之間的風(fēng)險，確?？蛻糍Y產(chǎn)安全和交易安全。

根據(jù)《辦法》第一百零九條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對兩家公司均采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。并要求立即整改，提升合規(guī)水平，嚴格規(guī)范營銷宣傳行為，加強互聯(lián)網(wǎng)營銷活動全鏈條管理，切實保護交易者合法權(quán)益。

近期，不少期貨公司因為互聯(lián)網(wǎng)營銷活動不規(guī)范而被監(jiān)管部門點名批評。

7月份，福建證監(jiān)局對鑫鼎盛期貨上海分公司做出行政監(jiān)管措施，指出該公司互聯(lián)網(wǎng)營銷及服務(wù)不規(guī)范,不符合相關(guān)規(guī)定。

浙江證監(jiān)局更是在同一天披露了對三家期貨公司在浙分支機構(gòu)的處罰，仍然劍指互聯(lián)網(wǎng)營銷不規(guī)范。

根據(jù)監(jiān)管披露，在開展互聯(lián)網(wǎng)營銷業(yè)務(wù)過程中，期貨公司存在不具備期貨交易咨詢資格的員工，違規(guī)開展期貨行業(yè)分析等信息傳播活動，反映出營業(yè)部風(fēng)險管理不到位。

浙江證監(jiān)局認為，江西瑞奇期貨杭州營業(yè)部、中信建投期貨杭州分公司、瑞達期貨杭州分公司的違規(guī)情形，反映出風(fēng)險管理不到位，內(nèi)部控制存在缺陷。因此做出對三家機構(gòu)采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。此外，相關(guān)營業(yè)部、分公司負責(zé)人要對上述問題負責(zé)，也領(lǐng)到了罰單。

中國證監(jiān)會期貨監(jiān)管司在7月份曾撰文表示，今年以來，期貨相關(guān)單位全面加強日常監(jiān)管，各證監(jiān)局依法采取了近50項涉及期貨公司的行政監(jiān)管措施，期貨交易所發(fā)現(xiàn)并處理違法違規(guī)線索100余條，期貨業(yè)協(xié)會實施自律管理措施近70項。

對于下一步動作，提到重點關(guān)注互聯(lián)網(wǎng)營銷。期貨監(jiān)管司表示，證監(jiān)會將督促期貨相關(guān)單位緊盯期貨市場重點品種及行業(yè)機構(gòu)的運行情況，持續(xù)加強監(jiān)管、嚴格執(zhí)法，全力維護期貨市場平穩(wěn)運行。證監(jiān)會還全面部署行業(yè)機構(gòu)進行風(fēng)險排查，重點關(guān)注法人治理、互聯(lián)網(wǎng)營銷、居間人管理、子公司經(jīng)營、信息技術(shù)系統(tǒng)等方面存在的突出問題。