又見(jiàn)代客炒股被罰。

近日，安徽證監(jiān)局同日內(nèi)發(fā)出4張罰單，從涉及的券商來(lái)看，包括華安證券和國(guó)元證券。從處罰內(nèi)容來(lái)看，均指向證券從業(yè)人員，未嚴(yán)格規(guī)范自身執(zhí)業(yè)行為，存在借用他人證券賬戶買(mǎi)賣(mài)股票的行為。

安徽證監(jiān)局指出，王洋在國(guó)元證券洛陽(yáng)濱河南路營(yíng)業(yè)部任職期間，操作他人證券賬戶，不符合《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)）第十二條第一項(xiàng)、第二十六條第一款的規(guī)定，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第十條第二款的規(guī)定，被安徽證監(jiān)局采取出具警示函措施的決定。

除營(yíng)業(yè)部外，分公司員工頂風(fēng)作案的情況也并不少見(jiàn)，安徽證監(jiān)局對(duì)華安證券前員工唐夢(mèng)飛出具的罰單就屬于這類(lèi)情況。

經(jīng)查，唐夢(mèng)飛在華安證券宿州分公司任職期間，作為證券從業(yè)人員，未嚴(yán)格規(guī)范自身執(zhí)業(yè)行為，存在借用他人證券賬戶買(mǎi)賣(mài)股票的行為。安徽證監(jiān)局決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

無(wú)獨(dú)有偶，同日內(nèi)，安徽證監(jiān)局還針對(duì)另外兩名證券從業(yè)人員開(kāi)出罰單，姜閩麗存在操作他人證券賬戶的行為被罰，朱彩霞則是因?yàn)槲磭?yán)格規(guī)范自身執(zhí)業(yè)行為，存在買(mǎi)賣(mài)股票的行為被罰。不過(guò)罰單中并未披露二人具體的從業(yè)機(jī)構(gòu)信息，記者通過(guò)中證協(xié)官網(wǎng)查詢發(fā)現(xiàn)，平臺(tái)上已無(wú)“姜閩麗”的執(zhí)業(yè)注冊(cè)記錄；“朱彩霞”的執(zhí)業(yè)注冊(cè)信息則顯示，自2009年3月起，其僅與國(guó)元證券存在關(guān)聯(lián)。

盡管現(xiàn)有信息無(wú)法認(rèn)定此次受罰的“朱彩霞”與上述注冊(cè)信息指向者為同一人，但監(jiān)管部門(mén)在罰單中對(duì)違規(guī)行為的詳細(xì)闡述，無(wú)疑再度為整個(gè)證券行業(yè)敲響了警鐘。

代客炒股成證券從業(yè)人員違規(guī)重災(zāi)區(qū)。

據(jù)媒體不完全統(tǒng)計(jì)，去年來(lái)至少已有17張“借他人名義從事證券交易”相關(guān)罰單，涉及國(guó)泰君安證券、平安證券、招商證券、西南證券、國(guó)元證券、國(guó)信證券、光大證券、華安證券等多家券商，共有18位證券從業(yè)人員被罰。

從從業(yè)人員違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票的行為來(lái)看，方式復(fù)雜多樣，除了常見(jiàn)的借他人名義炒股外，還存在私下接受客戶委托交易股票、委托他人炒股，尤其是借親屬賬戶等違規(guī)方式。