界面新聞記者 | 龍力
多家私募積極參與上市公司定增。
Wind數(shù)據(jù)顯示，截至11月13日，最近三個月共有34只證券私募產(chǎn)品成功獲配上市公司定增股份，累計獲配投入資金為24.77億元。
上述投資共涉及到19只個股，以申萬一級行業(yè)分類為參考，這些個股主要分布于8個不同的行業(yè)。其中，基礎(chǔ)化工行業(yè)有6只，電力設(shè)備和電子行業(yè)各有3只，輕工制造和有色金屬行業(yè)各有2只，汽車、商貿(mào)零售、醫(yī)藥生物行業(yè)各有1只。
數(shù)據(jù)來源：Wind、界面新聞?wù)?/figcaption>
從截至11月13日的浮盈比例上看，成功押中橫河精密（300539.SH）的兩家私募收獲最為豐厚。
橫河精密的定增項目中，湖南輕鹽創(chuàng)業(yè)投資旗下的“輕鹽智選30號”和青島鹿秀投資旗下的“鹿秀長頸鹿6號”分別獲配4880萬元和2000萬元，獲配價格為12.98元/股。
橫河精密主營精密模具、精密零組件的研發(fā)及制造，產(chǎn)品應(yīng)用于智能家電、汽車智能座艙、大型汽車輕量化內(nèi)外飾等領(lǐng)域。近期以來公司股價走勢十分凌厲，截至11月13日最新收盤價為46.1元/股，成功獲配的上述2家私募浮盈比例已經(jīng)高達(dá)255.16%。
湖南輕鹽創(chuàng)業(yè)投資成立于2010年12月，管理規(guī)模為10-20億元，由湖南鹽業(yè)集團(tuán)有限公司100%控股，除了橫河精密以外，公司旗下產(chǎn)品近三個月還獲配了富樂德（301297.SZ）和華立科技（301011.SZ）的定增股份，獲配金額分別為7543萬元和1600萬元，截至11月13日，浮盈比例分別為4.63%和8.59%。
青島鹿秀投資成立于2016年11月，管理規(guī)模為20-50億元。
同步押注*ST松發(fā)（603268.SH）的寧波量利私募、上海洪毅私募和廣東廣金投資目前浮盈比例也高達(dá)103.98%。
分別隸屬于上述三家私募旗下的“量利元璽2號”、“洪毅深高5號”和“廣金睿遠(yuǎn)”此前獲配*ST松發(fā)的定增股份數(shù)量分別為654.49萬股、553.59萬股和424.33萬股，獲配金額分別高達(dá)2.4億元、2.03億元和1.56億元。
*ST松發(fā)今年上半年通過實施重大資產(chǎn)置換及發(fā)行股份購買資產(chǎn)，置入恒力重工100%股權(quán)，主營業(yè)務(wù)由陶瓷制造業(yè)務(wù)變更為船舶及高端裝備的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售，前三季度實現(xiàn)凈利潤12.71億元，同比增長1614.08%。
四川振興嘉杰私募旗下的“振興嘉杰壁虎一號”獲配3000萬元卓越新能（688196.SH），海南墨竹私募旗下的“墨竹睡美人四號”、上海睿億投資發(fā)展中心旗下的“睿億投資定增精選十期”和“睿億投資攀山二期”分別獲配2000萬元農(nóng)產(chǎn)品（000061.SZ），西安博成基金旗下的“博成趨勢優(yōu)選”獲配3100萬元斯瑞新材（688102.SH）。截至今年11月13日，以上私募浮盈比例也已經(jīng)分別達(dá)到54.1%、49.56%和46.66%。
有7只獲得私募青睞的個股，截至11月13日的收盤價格相較于其定增股份發(fā)行價格漲幅不足10%。其中，多家私募大手筆押注的樂鑫科技（688018.SH）目前甚至處于浮虧狀態(tài)。
睿郡資產(chǎn)旗下的“?？び墟?/2/3/5號”四只產(chǎn)品累計獲配樂鑫科技350.99萬股，累計獲配金額為5.98億元；深圳展博投資旗下的“展博多策略2號”、四川振興嘉杰私募旗下的“振興嘉杰壁虎一號”以及無錫金籌投資旗下的“金籌研究精選一期”同步獲配41.11萬股、41.11萬股和29.36萬股，獲配金額分別約為7000萬元、7000萬元和5000萬元。
樂鑫科技主要從事集成電路產(chǎn)品的研發(fā)設(shè)計和銷售，2023年、2024年以及今年前三季度公司分別實現(xiàn)凈利潤1.36億元、3.39億元和3.77億元，同比增長39.95%、149.13%和50.04%。樂鑫科技上述定增股份的發(fā)行價格為170.29元/股，截至11月13日，公司的最新收盤價為157.85元/股，浮虧比例為7.31%。
界面新聞梳理發(fā)現(xiàn)，自2023年年報以來，睿郡資產(chǎn)旗下的“?？び墟凇毕盗挟a(chǎn)品一直是樂鑫科技前十大流通股東中的“?？汀薄Ｔ谏鲜龆ㄔ龉煞萃瓿晒煞莸怯浐?，“睿郡有孚1號、3號、2號”分列該股第四、第六和第九大股東，持股數(shù)量分別為231.63萬股、196.45萬股和134.49萬股。
另外三家獲配樂鑫科技的私募中，2008年5月成立的深圳展博投資管理規(guī)模為20-50億元，2023年12月成立的四川振興嘉杰私募管理規(guī)模為5-10億元，2017年5月成立的無錫金籌投資管理規(guī)模僅為0-5億元。
雖然管理規(guī)模相對較小，但是無錫金籌投資旗下產(chǎn)品近三個月卻出現(xiàn)在多只個股的定增股份獲配名單中，除了樂鑫科技以外，其余4只分別為奕瑞科技（688301.SH）、富樂德（301297.SZ）、和勝股份（002824.SZ ）以及安孚科技（603031.SH），獲配金額分別約為4000萬元、3000萬元、2000萬元和2000萬元，截至11月13日，浮盈比例分別為0.78%、4.63%、24%和15.48%。
有業(yè)內(nèi)人士對界面新聞表示，通過定增獲取上市公司股份通常能夠享受一定的價格“折扣”，所以多數(shù)參與者在獲配以后短期內(nèi)會處于浮盈狀態(tài)，但是一般定增股份都有至少6個月的鎖定期，在鎖定期內(nèi)無法賣出，如果后續(xù)個股股價跌幅較大的話，投資者依然可能面臨虧損的風(fēng)險。另外，如果私募將較大比例的資金投入定增市場的話，可能會在一定程度上受制于這部分股份所帶來的流動性風(fēng)險和市場波動風(fēng)險。