界面新聞記者 | 穆玥

12月12日，證監(jiān)會和中基協(xié)同步披露了對私募機構優(yōu)策投資以及3名相關責任人的處罰決定書。

其中，浙江證監(jiān)局決定，對優(yōu)策投資責令改正，給予警告，并處2100萬元罰款；對黃巍責令改正，給予警告，并處900萬元罰款，采取終身證券市場禁入措施；對劉凱歌和焦健給予警告，并分別處420萬元和105萬元罰款。

中基協(xié)決定撤銷優(yōu)策投資管理人登記，將黃巍和劉凱歌終身加入黑名單，取消焦健基金從業(yè)資格。

隨著上述“罰單”的落地，界面新聞去年深入調查的優(yōu)策投資巨額協(xié)議存款消失事件背后的許多細節(jié)浮出水面。

首先，“罰單”明確指出，優(yōu)策投資此前向中基協(xié)報送的實際控制人信息存在虛假記載，2019年3月，該公司的實際控制人已經變更為黃巍。

其次，“罰單”披露了優(yōu)策投資巨額協(xié)議存款消失事件背后的具體情況。

2018年11月至調查日，優(yōu)策投資先后成立并管理的“優(yōu)策長實1號”、“優(yōu)策長秀1號、2號、3號、5號”、“安實1號、2號”以及“優(yōu)策長青1號等8只募集層產品，全部基金財產分別投向優(yōu)策投資成立并管理的“優(yōu)策長實”、“優(yōu)策長秀”以及“優(yōu)策月月盈3號”等3只投資層產品，某外部私募基金產品亦投向“優(yōu)策月月盈3號”，3只投資層基金產品均投向銀行協(xié)議存款。

2020年4月至2024年6月，在實際控制人黃巍決策、安排下，優(yōu)策投資通過網銀轉賬方式，違規(guī)將前述3只投資層產品投向的銀行協(xié)議存款資金轉出至基金產品托管戶之外的其他賬戶，截至2024年7月2日，轉出資金尚有9.55億元未歸還。同時，優(yōu)策投資還隱瞞基金財產被挪用事實，向投資者提供及向基金業(yè)協(xié)會報送的前述8只募集層產品、3只投資層產品的資產、收益、凈值等與實際情況不符，存在虛假記載。

再者，“罰單”認定劉凱歌和焦健均是優(yōu)策投資相關違法行為的直接責任人。其中，劉凱歌雖未在優(yōu)策投資任職，但實際負責優(yōu)策投資經營管理工作，參與案涉基金產品贖回等運作，未依法履行職責；焦健作為優(yōu)策投資時任法定代表人、總經理、執(zhí)行董事，同時兼任除“優(yōu)策長青1號”外其他10只案涉基金產品的投資經理，未審慎履行職責。

此外，中基協(xié)的“罰單”還指出，優(yōu)策投資存在與其關聯(lián)機構辦公地址混同、財務信息共同存儲于一臺辦公電腦中以及財務人員混同等情況，公司管理的多只私募產品投資者風險測評也不符合要求。

上海新古律師事務所主任王懷濤律師對界面新聞表示，證監(jiān)會對優(yōu)策投資的處罰，直指其“實控人信息虛假記載”、“違規(guī)挪用基金財產”、“報送虛假信息”等嚴重違法行為，這些行為已觸碰《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金監(jiān)督管理條例》的紅線，違背了基金管理人應盡的信義義務和信息披露真實性要求。監(jiān)管部門對該公司及相關人員作出頂格懲處，基金業(yè)協(xié)會同步撤銷其管理人登記，針對可能涉及的刑事犯罪線索，監(jiān)管部門還將依法移送公安機關處理。這種“機構與個人雙罰、行政監(jiān)管與自律懲戒聯(lián)動、涉刑線索應移盡移”的處置方式，充分彰顯了穿透式監(jiān)管的執(zhí)法原則。

王懷濤還指出，此次被業(yè)內稱為“史上最重”的頂格處罰，其行業(yè)示范意義遠超個案本身。它向市場清晰傳遞出強烈信號，在新“國九條”框架下，監(jiān)管層對損害投資者合法權益、破壞資本市場秩序的私募領域違法違規(guī)行為堅持“零容忍”。這一舉措既能有效清除行業(yè)“害群之馬”，凈化市場生態(tài)，更能形成強力警示，督促所有私募基金管理人恪守合規(guī)底線，將投資者利益保護真正落到實處，推動行業(yè)朝著更規(guī)范、更健康的高質量發(fā)展軌道穩(wěn)步前行。

不過，雖然針對優(yōu)策投資及相關責任人的“罰單”已經落地，但是優(yōu)策投資協(xié)議存款消失事件背后還隱藏著秀實投資巨額產品兌付危機以及一場牽涉多方、錯綜復雜的資本局。

天眼查APP數據顯示，黃巍是秀實投資直接和間接累計持股約為67.45%的大股東，擔任該公司董事長、經理，法定代表人，劉凱歌是秀實投資的董事、財務負責人，同時二人各自關聯(lián)的企業(yè)分別多達34家和8家。

截至目前，秀實投資及其背后依然有許多謎團亟待厘清，對于相關的投資者來說，事情也遠沒有結束。

有投資者此前對界面新聞表示，黃巍已經身在國外，界面新聞根據該投資者提供的相關信息查詢發(fā)現，《人民日報》海外版曾于2024年12月3日發(fā)布浙江證監(jiān)局對黃巍的立案告知書送達公告，今年5月16日發(fā)布浙江證監(jiān)局對黃巍的行政處罰事先告知書送達公告。