界面新聞記者 | 紀(jì)瑤

易方達(dá)基金、廣發(fā)基金這兩大頭部公募均出現(xiàn)在一家新成立的公司股東名單中。具體看，這是一家名為廣州投資顧問學(xué)院管理有限公司的投顧公司，于本月19日剛剛成立。

天眼查APP顯示，該公司法定代表人為陳海波，注冊資本為9500萬元，有7名股東，分別是廣發(fā)基金、廣發(fā)乾和投資有限公司、易方達(dá)基金，東莞市東證宏德投資有限公司、粵開創(chuàng)新投資有限責(zé)任公司、萬聯(lián)廣生投資有限公司、盈米信息技術(shù)（珠海）有限公司，持股比例分別為21.05%、21.05%、21.05%、10.53%、10.53%、10.53%、5.26%。

易方達(dá)基金和廣發(fā)基金均由廣發(fā)證券控股，廣發(fā)乾和投資則為廣發(fā)證券全資控股子公司。東證宏德投資由東莞證券全資控股，粵開創(chuàng)新投資是粵開證券旗下全資私募股權(quán)公司，萬聯(lián)廣生投資由萬聯(lián)證券全資控股，盈米信息技術(shù)為三方基金銷售機(jī)構(gòu)盈米基金子公司。

公開資料顯示，該公司經(jīng)營范圍含業(yè)務(wù)培訓(xùn)（不含教育培訓(xùn)、職業(yè)技能培訓(xùn)等需取得許可的培訓(xùn)）、教育教學(xué)檢測和評價活動、招生輔助服務(wù)、證券財(cái)務(wù)顧問服務(wù)、接受金融機(jī)構(gòu)委托從事信息技術(shù)和流程外包服務(wù)等。

某知情公募人士透露，此事主要是為響應(yīng)廣東省基金協(xié)會號召，由廣東基金業(yè)協(xié)會牽頭，省內(nèi)多家金融機(jī)構(gòu)參與設(shè)立。投顧業(yè)務(wù)如果沒有跟銷售捆綁在一起的話，那可能更多還是一個純公益性質(zhì)的投資者教育服務(wù)。

此外，盈米信息技術(shù)旗下另一家投顧相關(guān)公司—廣州投顧產(chǎn)業(yè)鏈投資有限公司于同一日成立，注冊資本為1.25億元，董事長為盈米基金董事長肖雯。

這家公司與廣州投資顧問學(xué)院管理有限公司股東重合。除了盈米信息技術(shù)，廣發(fā)乾和投資、粵開創(chuàng)新投資和萬聯(lián)廣生投資同為該公司股東，持股比例分別為4%、40%、40%、16%。

9月15日，盈米基金與晨星（中國）正式簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議，就升級新一代買方基金投顧平臺達(dá)成合作意向。

盈米基金董事長肖雯表示，與全球領(lǐng)先的投資研究機(jī)構(gòu)晨星合作，是希望借鑒晨星在海外市場成熟的系統(tǒng)和經(jīng)驗(yàn)，升級以投資規(guī)劃和資產(chǎn)配置為核心的投顧服務(wù)體系。希望有助于提升國內(nèi)新一代基金投顧平臺的能力和建設(shè)速度，助力基金投顧行業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展。

基金投資顧問業(yè)務(wù)于2019年10月啟動，今年6月，中國證監(jiān)會就基金投資顧問業(yè)務(wù)試點(diǎn)轉(zhuǎn)常規(guī)公開征求意見。投顧業(yè)務(wù)在優(yōu)化資本市場資金結(jié)構(gòu)、改善投資者回報、帶動行業(yè)財(cái)富管理轉(zhuǎn)型方面均發(fā)揮了積極作用。

截至最新，共有60家機(jī)構(gòu)納入基金投顧試點(diǎn)，涵蓋券商、基金、銀行和第三方銷售機(jī)構(gòu)。