記者｜趙陽戈

紀律處分來了！

6月11日，上交所發(fā)布稱，2021年8月24日，上交所受理了上海思爾芯技術股份有限公司（原公司名稱為上海國微思爾芯技術股份有限公司，以下簡稱思爾芯）首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市申請。后因思爾芯撤回發(fā)行上市申請，交易所于2022年7月27日決定終止審核。思爾芯也曾完成了一輪問詢。

根據(jù)上交所的查明，思爾芯在公告的證券發(fā)行文件中編造重大虛假內(nèi)容，其《招股說明書》第六節(jié)“業(yè)務與技術”、第八節(jié)“財務會計信息與管理層分析”涉及財務數(shù)據(jù)存在虛假記載，2020年虛增營業(yè)收入合計1536.72萬元，占當年度營業(yè)收入的11.55%；虛增利潤總額合計1246.17萬元，占當年度利潤總額的118.48%。而虛增則是通過虛構銷售交易、通過提前確認收入、少計期間費用等方式。

就此，黃學良作為思爾芯實際控制人、時任董事長，ToshioNakama作為思爾芯時任董事、首席執(zhí)行官、總經(jīng)理，系直接負責的主管人員，承擔主要責任。林鎧鵬作為時任董事、資深副總裁，分管研發(fā)和生產(chǎn)工作，參與、實施虛增對紫光同創(chuàng)銷售收入事項；熊世坤作為時任董事、資深副總裁、董事會秘書，負責公司信息披露工作，參與虛增對紫光同創(chuàng)銷售收入事項；黎雄應作為時任財務負責人全面負責財務工作；楊錄作為時任監(jiān)事會主席參與、實施虛增對焱之陽銷售收入事項，系其他直接責任人員。

上交所決定：對思爾芯予以5年內(nèi)不接受發(fā)行人提交的發(fā)行上市申請文件的紀律處分；對黃學良、ToshioNakama、林鎧鵬、熊世坤、黎雄應、楊錄予以公開認定3年內(nèi)不適合擔任發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員的紀律處分；對黃學良予以1年內(nèi)不接受其控制的其他發(fā)行人提交的發(fā)行上市申請文件的紀律處分。對于上述紀律處分，交易所將通報中國證監(jiān)會，并記入證監(jiān)會誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

據(jù)悉，思爾芯的保薦方是中金公司。思爾芯本身處集成電路EDA領域，為國內(nèi)外客戶提供原型驗證系統(tǒng)和驗證云服務等解決方案，服務于人工智能、超級計算、圖像處理、數(shù)據(jù)存儲、信號處理等數(shù)字電路設計功能的實現(xiàn)，應用于物聯(lián)網(wǎng)、云計算、5G通信、智慧醫(yī)療、汽車電子等終端領域。

根據(jù)說明書，思爾芯有限在2018年8月2日，收到過來自上海浦東國際機場海關出具的《行政處罰決定書》，思爾芯有限于2016年6月22日以快件KJ3方式向海關申報進口功能板1塊，因申報進口與實際進口貨物不符，漏繳稅款共計50013.29元，違反了相關規(guī)定，被處以罰款4萬元。