近日，開源證券大連分公司遭大連證監(jiān)局處罰，暫停其辦理需要合格投資者認定相關業(yè)務六個月。該懲處力度在近年來券商分支機構中并不多見。

大連證監(jiān)局對開源證券大連分公司開具的罰單顯示，該分支機構主要存在三項違規(guī)問題。

一是分公司多名員工沒有區(qū)分客戶實質是否滿足合格投資者條件，主動為多名投資者代開不實收入證明用于合格投資者認定。

二是分公司對于合格投資者認定事項未盡管理職責：多名員工在投資者開具收入證明過程中存在不當行為，致使用于合格投資者認定的多份材料不實；分公司亦未發(fā)現(xiàn)個別合格投資者投資經(jīng)驗證明材料存在明顯錯誤。

三是分公司存在向非營銷崗下達營銷任務、合規(guī)崗招攬客戶的行為。

大連證監(jiān)局認為，上述行為反映出開源證券大連分公司內部控制不完善、存在較大風險隱患。

根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，向投資者銷售證券期貨產品或者提供證券期貨服務的機構應勤勉盡責，審慎履職，全面了解投資者情況，深入調查分析產品或者服務信息，科學有效評估，充分揭示風險，基于投資者的不同風險承受能力以及產品或者服務的不同風險等級等因素，提出明確的適當性匹配意見，將適當?shù)漠a品或者服務銷售或者提供給適合的投資者，并對違法違規(guī)行為承擔法律責任。不得向不符合準入要求的投資者銷售產品或者提供服務。

另據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，證券基金經(jīng)營機構的合規(guī)管理應當覆蓋所有業(yè)務，各部門、各分支機構、各層級子公司和全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

由于開源證券大連分公司違反上述規(guī)定，大連證監(jiān)局責令該分公司限期改正，并對其采取暫停辦理需要合格投資者認定相關業(yè)務六個月的監(jiān)督管理措施。大連證監(jiān)局表示，開源證券大連分公司要在30天內提交整改報告，未來其也將在日常監(jiān)管中持續(xù)關注開源證券大連分公司的整改情況。

李某作為大連分公司負責人對此負有責任，被大連證監(jiān)局要求責令改正，未來要進一步加強證券法律法規(guī)學習，提升自身合規(guī)意識，規(guī)范從業(yè)，并提交書面整改報告。

另一名從業(yè)人員夏某艷在從業(yè)期間，在上述違規(guī)現(xiàn)象中存在不當協(xié)助客戶提供個人收入證明相關材料用于合格投資者認定的行為。大連證監(jiān)局決定對其采取出具警示函監(jiān)管措施。并要求夏某艷應認真汲取教訓，增強合規(guī)意識，杜絕再次發(fā)生違規(guī)行為，未來要提交書面整改報告。

券商分支機構一直以來是違規(guī)行為頻發(fā)的領域。據(jù)不完全統(tǒng)計，今年以來已有7家分支機構被罰，主要問題集中為“為客戶開通權限提供便利”、“員工無證上崗”、“合規(guī)崗員工參與營銷”等。

公開資料顯示，開源證券成立于1994年，是一家陜西籍券商，公司前身為“陜西省財政廳國債服務部”。開源證券正走在IPO之路上，目前處于“已問詢”的審核狀態(tài)。