界面新聞?dòng)浾?| 杜萌
新基金發(fā)行市場又有新鮮事。10月15日，蘇新睿見量化選股開始發(fā)行，公告顯示，這是一只股票型基金，擬投資于股票及存托憑證的占比為80%-95%?；鸢l(fā)行期為10月15日至31日，沒有設(shè)立募集規(guī)模上限，擬任基金經(jīng)理為林茂政。
但就在發(fā)行前一日，該基金公告增聘李永興為第二基金經(jīng)理，和林茂政共同管理該基金。
趕在基金發(fā)行前增聘基金經(jīng)理，這到底是什么原因？界面新聞?dòng)浾邍L試多方聯(lián)系采訪蘇新基金，但截至發(fā)稿未有回應(yīng)。
界面新聞?dòng)浾吡私獾?，李永興有12年的證券投資管理從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，先后在交銀施羅德基金、九泰基金、永盈基金擔(dān)任基金經(jīng)理。李永興自2018年10月起擔(dān)任永贏基金副總經(jīng)理和基金經(jīng)理，今年1月從永贏基金離任。
今年6月份，李永興入職蘇新基金，8月25日起擔(dān)任公司副總經(jīng)理。蘇新睿見量化選股也是李永興入職新東家后開始管理的第一只基金。從業(yè)績來看，2012年3月-2015年6月期間，李永興管理的交銀主題優(yōu)選收益率為124.42%。在永贏基金的近8年時(shí)間里，他先后管理了8只基金，其中有永贏雙利債券、永贏惠添利靈活配置、永贏惠澤一年持有五只基金在任期回報(bào)率為正，其余三只回報(bào)率為負(fù)。
此前披露的基金發(fā)行文件中，擬任基金經(jīng)理一欄中并沒有李永興的身影，為何能在發(fā)行前一天“空降”？這種行為是否符合現(xiàn)有的規(guī)定？
界面新聞?dòng)浾吡私獾?，根?jù)《證券投資基金法》規(guī)定，目前中國證監(jiān)會(huì)受理基金的募集注冊申請，基金管理人申請募集基金，需要按照相關(guān)規(guī)定提交管理人、擬任基金經(jīng)理、托管人等相關(guān)申請資料。
對于擬任基金經(jīng)理的人選，需要滿足以下條件：取得基金從業(yè)資格，通過中國證監(jiān)會(huì)或其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的證券投資法律知識考試；具有3年以上證券投資管理、投資研究等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，且最近1年在金融機(jī)構(gòu)從事上述工作；以及誠信和合規(guī)等方面的要求。
2023年11月24日，基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資管理人員注冊登記規(guī)則》（下稱《注冊登記規(guī)則》），明確了基金經(jīng)理離職后需要有6個(gè)月的靜默期。
“新基金發(fā)行之前突然增聘基金經(jīng)理的情況在業(yè)內(nèi)很少見，按照現(xiàn)有的規(guī)定，擬任基金經(jīng)理的人選是早就確定的。除非是這位基金經(jīng)理要離職，只能找另外的人選來接替?！鄙虾Ｄ城|公募合規(guī)部人士告訴界面新聞?dòng)浾?，如果變更基金?jīng)理，是需要跟監(jiān)管報(bào)備的，“變更的理由要很有說服力，監(jiān)管才會(huì)批準(zhǔn)?！?/span>
“這種突然增聘，可能是因?yàn)樵谏陥?bào)發(fā)行材料時(shí)，李永興還處于離職的靜默期，所以暫時(shí)不符合擔(dān)任基金經(jīng)理的要求。等新基金拿到批文后，再以增聘的形式擔(dān)任基金經(jīng)理，這樣發(fā)行效果會(huì)更好一點(diǎn)。”另一家頭部公募合規(guī)部人士表示，“此舉雖然從法律層面來說是合規(guī)的，但在實(shí)際操作上是有打‘擦邊球’的嫌疑?！?/span>
《招募說明書》顯示，蘇新睿見量化選股于8月15日獲得證監(jiān)會(huì)批文，而李永興的從業(yè)資格是在今年2月24日從永贏基金注銷，也就是說直到8月24日才滿靜默期。
基金業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)顯示，截至目前，蘇新基金共有員工57人，其中基金經(jīng)理兩人，分別是林茂政、劉大巍，投資經(jīng)理有兩人，分別是慕浩、徐生滬。李永興的從業(yè)資格證書在今年6月23日變更為蘇新基金。
天眼查數(shù)據(jù)顯示，蘇新基金于2024年4月22日獲批。作為一家銀行系的中外合資基金公司，蘇新基金注冊資本為人民幣1.5億元，共有三家股東，第一大股東為蘇州銀行，持股占比56%。第二大股東凱德基金管理有限公司（CapitaLand Fund Management Pte. Ltd. 下稱“凱德基金”），持股占比24%。第三大股東為蘇州工業(yè)園區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有限公司，持股占比20%。其中，凱德基金為凱德投資集團(tuán)的全資子公司，凱德投資集團(tuán)是新加坡淡馬錫集團(tuán)控股的不動(dòng)產(chǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。
去年6月26日，剛剛開業(yè)僅兩個(gè)多月，蘇新基金就迎來了董事長變更。原董事長陳潔因工作調(diào)整卸任，由公司總經(jīng)理盧凱代任董事長一職。在籌備開業(yè)期間，時(shí)任總經(jīng)理的薛翀亞離職，蘇新基金公開海選總經(jīng)理，此后，國海證券前總裁盧凱于2024年年初加入蘇新基金擔(dān)任總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人以及董事。
目前，蘇新基金的董事長由蘇州銀行的黨委書記、董事長崔慶軍兼任，盧凱擔(dān)任總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人以及董事。
自展業(yè)以來，蘇新基金目前共發(fā)行了5只基金，包括一只利率債基金和四只指數(shù)型基金。截至二季度末，蘇新基金在管公募規(guī)模為158.76億元。蘇新睿見量化選股是公司發(fā)行的第一只主動(dòng)權(quán)益基金。
對于銀行系公募來說，依托股東方的銷售渠道，往往會(huì)呈現(xiàn)“重固收輕權(quán)益”的現(xiàn)象。而此次李永興以副總經(jīng)理的身份加入，蘇新基金或希望能提升主動(dòng)權(quán)益投資能力。