界面新聞記者 | 孫藝真

國聯民生證券（601456.SH）整合過程中，“民生系”保薦代表人正逐漸“挑起大梁”。

界面新聞查詢發(fā)現，近期，國聯民生證券承銷保薦有限公司（下稱“國聯民生承銷保薦”，曾用名：華英證券有限責任公司）旗下多家分公司正經歷密集換將。

根據最新工商信息，10月22日，國聯民生證券承銷保薦有限公司南京分公司負責人由“張明舉”更為“施衛(wèi)東”。

天眼查網站顯示，北京分公司于10月17日完成負責人變更，從“鄒磊”變更為“于春宇”。同日深圳分公司負責人由“周依黎”變更為“徐杰”。

上述涉及人事調整的負責人均是“民生系”投行老將。

國聯民生證券承銷保薦有限公司現任總裁張明舉，原是民生證券投行事業(yè)部聯席總裁。

目前南京分公司負責人施衛(wèi)東、北京分公司新上任的負責人于春宇，深圳分公司負責人徐杰，均是民生證券的投行“老人”。而卸任的周依黎及鄒磊均為華英證券出身，中證協網站顯示，目前，二人仍登記于國聯民生證券承銷保薦。

公開資料顯示，施衛(wèi)東曾任民生證券投資銀行事業(yè)部業(yè)務總監(jiān)，2000年開始從事投資銀行工作，2008年注冊為保薦代表人；中證協網站顯示，于春宇與徐杰分別在是在2007年及2001年就加入民生證券，主導或參與過多起重大IPO及企業(yè)非公開發(fā)行等投融資項目。

今年9月，民生證券現有投資銀行項目遷移并入國聯民生證券承銷保薦有限公司；此前4月22日，國聯民生證券發(fā)布公告稱，國聯民生證券全資子公司華英證券完成名稱變更登記手續(xù)，由“華英證券有限責任公司”變更為“國聯民生證券承銷保薦有限公司”，并取得上海市市場監(jiān)督管理局換發(fā)的營業(yè)執(zhí)照。

此外，界面新聞關注到，今年內，國聯民生證券承銷保薦有限公司新設南京、山東、廣東三家分公司。山東分公司及廣東分公司的負責人王剛、郭春生也來自民生證券。

“深耕根據地產業(yè)資源和客戶資源，聚力打造區(qū)域首選投行，在此基礎上穩(wěn)步拓展全國市場?！眹撁裆C券曾提及投行戰(zhàn)略布局。

“國聯民生證券的人事調整一定程度上體現了對原民生證券市場化業(yè)務骨干的重視。另外，投行業(yè)務本屬民生證券長板業(yè)務，國資入主后，也保留了合并后的國聯民生市場化運作的連續(xù)性。”有接近民生證券的業(yè)內人士在受訪時向界面新聞評價。

不過，在國聯民生證券整合期內，今年以來，該券商投行業(yè)務線也收到多張罰單，其中，被罰主體既有民生證券，也有已更名的華英證券。

具體來看，10月21日，浙江證監(jiān)局對民生證券及兩名保代出具警示函。浙江證監(jiān)局指出，民生證券作為浙江維康藥業(yè)股份有限公司首次公開發(fā)行股票持續(xù)督導機構，在持續(xù)督導履職過程中存在以下違規(guī)行為：一是未充分關注在建工程延期異常情況，核查程序不充分。二是在出具維康藥業(yè)2023年度持續(xù)督導文件過程中，核查結論不夠謹慎，投行業(yè)務內部控制存在缺陷。

今年4月，因迪嘉藥業(yè)IPO項目中的多項違規(guī)，深交所對其保薦機構民生證券開出監(jiān)管函。2月，證監(jiān)會指出民生證券債券業(yè)務“內控不完善、承銷盡調不規(guī)范、受托管理不到位”，民生證券被責令改正。1月，證監(jiān)會對華英證券開出警示函，因華英證券保薦的春秋電子（603890.SH）可轉債項目上市當年（2017年12月12日上市）營業(yè)利潤比前一年下滑50%以上，華英證券公司及2名保薦代表人均收到警示函。

“總體來說，這些處罰主要涉及的是多年前的老項目，未涉及到整合而來的國聯民生證券承銷保薦。新公司更應以此為戒，進一步提升執(zhí)業(yè)質量，加強合規(guī)宣導和優(yōu)化內控流程?！币幻弦?guī)人士向界面新聞指出。

業(yè)績方面，根據國聯民生半年報，該券商投行業(yè)務營收5.44億元，同比增幅214.94%。從項目儲備來看，界面新聞查詢東財Choice數據顯示，國聯民生承銷保薦待上會項目為5個，位列行業(yè)第十。