界面新聞?dòng)浾?| 孫藝真

國(guó)聯(lián)民生證券（601456.SH）整合過(guò)程中，“民生系”保薦代表人正逐漸“挑起大梁”。

界面新聞查詢發(fā)現(xiàn)，近期，國(guó)聯(lián)民生證券承銷保薦有限公司（下稱“國(guó)聯(lián)民生承銷保薦”，曾用名：華英證券有限責(zé)任公司）旗下多家分公司正經(jīng)歷密集換將。

根據(jù)最新工商信息，10月22日，國(guó)聯(lián)民生證券承銷保薦有限公司南京分公司負(fù)責(zé)人由“張明舉”更為“施衛(wèi)東”。

天眼查網(wǎng)站顯示，北京分公司于10月17日完成負(fù)責(zé)人變更，從“鄒磊”變更為“于春宇”。同日深圳分公司負(fù)責(zé)人由“周依黎”變更為“徐杰”。

上述涉及人事調(diào)整的負(fù)責(zé)人均是“民生系”投行老將。

國(guó)聯(lián)民生證券承銷保薦有限公司現(xiàn)任總裁張明舉，原是民生證券投行事業(yè)部聯(lián)席總裁。

目前南京分公司負(fù)責(zé)人施衛(wèi)東、北京分公司新上任的負(fù)責(zé)人于春宇，深圳分公司負(fù)責(zé)人徐杰，均是民生證券的投行“老人”。而卸任的周依黎及鄒磊均為華英證券出身，中證協(xié)網(wǎng)站顯示，目前，二人仍登記于國(guó)聯(lián)民生證券承銷保薦。

公開(kāi)資料顯示，施衛(wèi)東曾任民生證券投資銀行事業(yè)部業(yè)務(wù)總監(jiān)，2000年開(kāi)始從事投資銀行工作，2008年注冊(cè)為保薦代表人；中證協(xié)網(wǎng)站顯示，于春宇與徐杰分別在是在2007年及2001年就加入民生證券，主導(dǎo)或參與過(guò)多起重大IPO及企業(yè)非公開(kāi)發(fā)行等投融資項(xiàng)目。

今年9月，民生證券現(xiàn)有投資銀行項(xiàng)目遷移并入國(guó)聯(lián)民生證券承銷保薦有限公司；此前4月22日，國(guó)聯(lián)民生證券發(fā)布公告稱，國(guó)聯(lián)民生證券全資子公司華英證券完成名稱變更登記手續(xù)，由“華英證券有限責(zé)任公司”變更為“國(guó)聯(lián)民生證券承銷保薦有限公司”，并取得上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理局換發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

此外，界面新聞關(guān)注到，今年內(nèi)，國(guó)聯(lián)民生證券承銷保薦有限公司新設(shè)南京、山東、廣東三家分公司。山東分公司及廣東分公司的負(fù)責(zé)人王剛、郭春生也來(lái)自民生證券。

“深耕根據(jù)地產(chǎn)業(yè)資源和客戶資源，聚力打造區(qū)域首選投行，在此基礎(chǔ)上穩(wěn)步拓展全國(guó)市場(chǎng)?！眹?guó)聯(lián)民生證券曾提及投行戰(zhàn)略布局。

“國(guó)聯(lián)民生證券的人事調(diào)整一定程度上體現(xiàn)了對(duì)原民生證券市場(chǎng)化業(yè)務(wù)骨干的重視。另外，投行業(yè)務(wù)本屬民生證券長(zhǎng)板業(yè)務(wù)，國(guó)資入主后，也保留了合并后的國(guó)聯(lián)民生市場(chǎng)化運(yùn)作的連續(xù)性?！庇薪咏裆C券的業(yè)內(nèi)人士在受訪時(shí)向界面新聞評(píng)價(jià)。

不過(guò)，在國(guó)聯(lián)民生證券整合期內(nèi)，今年以來(lái)，該券商投行業(yè)務(wù)線也收到多張罰單，其中，被罰主體既有民生證券，也有已更名的華英證券。

具體來(lái)看，10月21日，浙江證監(jiān)局對(duì)民生證券及兩名保代出具警示函。浙江證監(jiān)局指出，民生證券作為浙江維康藥業(yè)股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)，在持續(xù)督導(dǎo)履職過(guò)程中存在以下違規(guī)行為：一是未充分關(guān)注在建工程延期異常情況，核查程序不充分。二是在出具維康藥業(yè)2023年度持續(xù)督導(dǎo)文件過(guò)程中，核查結(jié)論不夠謹(jǐn)慎，投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制存在缺陷。

今年4月，因迪嘉藥業(yè)IPO項(xiàng)目中的多項(xiàng)違規(guī)，深交所對(duì)其保薦機(jī)構(gòu)民生證券開(kāi)出監(jiān)管函。2月，證監(jiān)會(huì)指出民生證券債券業(yè)務(wù)“內(nèi)控不完善、承銷盡調(diào)不規(guī)范、受托管理不到位”，民生證券被責(zé)令改正。1月，證監(jiān)會(huì)對(duì)華英證券開(kāi)出警示函，因華英證券保薦的春秋電子（603890.SH）可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目上市當(dāng)年（2017年12月12日上市）營(yíng)業(yè)利潤(rùn)比前一年下滑50%以上，華英證券公司及2名保薦代表人均收到警示函。

“總體來(lái)說(shuō)，這些處罰主要涉及的是多年前的老項(xiàng)目，未涉及到整合而來(lái)的國(guó)聯(lián)民生證券承銷保薦。新公司更應(yīng)以此為戒，進(jìn)一步提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，加強(qiáng)合規(guī)宣導(dǎo)和優(yōu)化內(nèi)控流程?！币幻弦?guī)人士向界面新聞指出。

業(yè)績(jī)方面，根據(jù)國(guó)聯(lián)民生半年報(bào)，該券商投行業(yè)務(wù)營(yíng)收5.44億元，同比增幅214.94%。從項(xiàng)目?jī)?chǔ)備來(lái)看，界面新聞查詢東財(cái)Choice數(shù)據(jù)顯示，國(guó)聯(lián)民生承銷保薦待上會(huì)項(xiàng)目為5個(gè)，位列行業(yè)第十。