12月1日，天風證券（601162.SH）股價大跌，截至當天收盤，報4.46元/股，跌幅7.66%。

公司于11月28日收到中國證監(jiān)會《立案告知書》，因涉嫌信息披露違法違規(guī)、違法提供融資被立案調查。

針對立案事項，天風證券在公告中回應稱，目前各項生產(chǎn)經(jīng)營活動正常有序開展，將積極配合監(jiān)管調查，并嚴格履行信息披露義務。

據(jù)第一財經(jīng)此前報道，天風證券此次被監(jiān)管立案，或與2022年年度報告中披露的原大股東武漢當代科技產(chǎn)業(yè)集團股份有限公司（下稱“當代科技”）資金占用事項有所關聯(lián)。

據(jù)天風證券2022年年報，公司原直接和間接持股5%以上的股東當代科技及其關聯(lián)方（下稱“當代集團”），通過第三方主體占用資金。其中，2022年度，當代集團累計償還本金19.03億元，2020年至2022年上述資金對應利息1.06億元，截至當年年底，前述占用資金及利息已全部歸還。該部分資金存于公司基本戶和三方監(jiān)管賬戶。

天風證券是湖北省屬唯一金融服務類企業(yè)湖北宏泰集團控股的省屬金融企業(yè)，成立于2000年，總部設于湖北省武漢市，是湖北唯一省屬證券公司。2018年10月19日，公司登陸上海證券交易所，注冊資本100.74億元。

10月30日，天風證券發(fā)布三季報。公司在第三季度實現(xiàn)營業(yè)收入8.90億元，同比增長43.94%；實現(xiàn)歸屬于母公司股東的凈利潤1.22億元，同比扭虧為盈。

公司前三季度累計實現(xiàn)營業(yè)收入21.12億元，同比增長57.53%；實現(xiàn)歸屬于母公司股東的凈利潤1.53億元，同比扭虧為盈。對于報告期內公司營業(yè)收入增加的原因，天風證券在公告中表示，主要為本期手續(xù)費及傭金凈收入和投資收益增加。

截至2025年9月末，天風證券股東總人數(shù)達51.36萬人，人均持股金額8.96萬元。

從機構持股情況來看，截至三季度末，湖北宏泰集團持有天風證券28.54億股，持股比例28.14%，為控股股東。

上海天闔投資持有天風證券1.32億股，持股比例1.3%，為第四大股東；香港中央結算有限公司、陜西大德投資分別持股9665.64萬股、9600.01萬股，持股比例分別為0.95%和0.95%，位列第七、第八大股東。