12月1日，天風(fēng)證券（601162.SH）股價(jià)大跌，截至當(dāng)天收盤，報(bào)4.46元/股，跌幅7.66%。

公司于11月28日收到中國證監(jiān)會(huì)《立案告知書》，因涉嫌信息披露違法違規(guī)、違法提供融資被立案調(diào)查。

針對(duì)立案事項(xiàng)，天風(fēng)證券在公告中回應(yīng)稱，目前各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)正常有序開展，將積極配合監(jiān)管調(diào)查，并嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)。

據(jù)第一財(cái)經(jīng)此前報(bào)道，天風(fēng)證券此次被監(jiān)管立案，或與2022年年度報(bào)告中披露的原大股東武漢當(dāng)代科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司（下稱“當(dāng)代科技”）資金占用事項(xiàng)有所關(guān)聯(lián)。

據(jù)天風(fēng)證券2022年年報(bào)，公司原直接和間接持股5%以上的股東當(dāng)代科技及其關(guān)聯(lián)方（下稱“當(dāng)代集團(tuán)”），通過第三方主體占用資金。其中，2022年度，當(dāng)代集團(tuán)累計(jì)償還本金19.03億元，2020年至2022年上述資金對(duì)應(yīng)利息1.06億元，截至當(dāng)年年底，前述占用資金及利息已全部歸還。該部分資金存于公司基本戶和三方監(jiān)管賬戶。

天風(fēng)證券是湖北省屬唯一金融服務(wù)類企業(yè)湖北宏泰集團(tuán)控股的省屬金融企業(yè)，成立于2000年，總部設(shè)于湖北省武漢市，是湖北唯一省屬證券公司。2018年10月19日，公司登陸上海證券交易所，注冊(cè)資本100.74億元。

10月30日，天風(fēng)證券發(fā)布三季報(bào)。公司在第三季度實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入8.90億元，同比增長43.94%；實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司股東的凈利潤1.22億元，同比扭虧為盈。

公司前三季度累計(jì)實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入21.12億元，同比增長57.53%；實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司股東的凈利潤1.53億元，同比扭虧為盈。對(duì)于報(bào)告期內(nèi)公司營業(yè)收入增加的原因，天風(fēng)證券在公告中表示，主要為本期手續(xù)費(fèi)及傭金凈收入和投資收益增加。

截至2025年9月末，天風(fēng)證券股東總?cè)藬?shù)達(dá)51.36萬人，人均持股金額8.96萬元。

從機(jī)構(gòu)持股情況來看，截至三季度末，湖北宏泰集團(tuán)持有天風(fēng)證券28.54億股，持股比例28.14%，為控股股東。

上海天闔投資持有天風(fēng)證券1.32億股，持股比例1.3%，為第四大股東；香港中央結(jié)算有限公司、陜西大德投資分別持股9665.64萬股、9600.01萬股，持股比例分別為0.95%和0.95%，位列第七、第八大股東。