因可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目未勤勉盡責(zé)，第一創(chuàng)業(yè)（002797.SZ）子公司一創(chuàng)投行被罰沒1698萬元。

近日，第一創(chuàng)業(yè)發(fā)布公告稱，公司全資子公司第一創(chuàng)業(yè)證券承銷保薦有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“一創(chuàng)投行”）于12月5日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局發(fā)布的《行政處罰事先告知書》。

《行政處罰事先告知書》顯示，一創(chuàng)投行涉嫌在鴻達(dá)興業(yè)2019年可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責(zé)，包括未充分核查募集資金投入及歸還情況；未按規(guī)定發(fā)表核查意見，導(dǎo)致出具的相關(guān)持續(xù)督導(dǎo)文件存在虛假記載；未按規(guī)定履行督促及報(bào)告義務(wù)。保薦代表人范本源、宋垚，是一創(chuàng)投行上述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局?jǐn)M決定，對(duì)一創(chuàng)投行責(zé)令改正，給予警告，沒收保薦業(yè)務(wù)收入424.53萬元，并處以1273.58萬元罰款；對(duì)宋垚、范本源給予警告，并分別處以150萬元罰款。

?第一創(chuàng)業(yè)對(duì)此表示，公司已督促一創(chuàng)投行切實(shí)以案為鑒，一創(chuàng)投行誠(chéng)懇接受處罰，并將深刻反思、整改到位，進(jìn)一步強(qiáng)化執(zhí)業(yè)質(zhì)量管控，勤勉盡責(zé)、規(guī)范運(yùn)作，全面提升投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量，更好服務(wù)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。一創(chuàng)投行本次收到的《行政處罰事先告知書》中涉及的違法行為未導(dǎo)致公司觸及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第九章第五節(jié)規(guī)定的重大違法強(qiáng)制退市情形。

公開信息顯示，中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2025年10月29日決定對(duì)一創(chuàng)投行立案，一創(chuàng)投行于2025年10月31日收到《立案告知書》。從立案到發(fā)布《行政處罰事先告知書》僅過去了37天。

第一創(chuàng)業(yè)前身為1993年4月成立的佛山證券公司，2002年更名，2012年完成股份制改革，2016年5月在深交所上市?？偛课挥谏钲谑?，注冊(cè)資本42.024億元。

10月30日，第一創(chuàng)業(yè)發(fā)布2025年三季報(bào)。報(bào)告顯示，公司前三季度營(yíng)業(yè)收入為29.85億元，同比增長(zhǎng)24.32%；歸母凈利潤(rùn)為7.71億元，同比增長(zhǎng)20.21%；扣非歸母凈利潤(rùn)為7.62億元，同比增長(zhǎng)20.33%；基本每股收益0.18元。

截至12月8日，第一創(chuàng)業(yè)報(bào)6.97元/股，股價(jià)上漲了0.87%。