界面新聞?dòng)浾?| 宋佳楠
12月11日，山東金城醫(yī)藥集團(tuán)股份有限公司（300233.SZ）連發(fā)兩則公告，揭開(kāi)實(shí)控人帶頭操縱股價(jià)案的終局：董事長(zhǎng)趙葉青因主導(dǎo)長(zhǎng)達(dá)近三年的股票操縱行為，被證監(jiān)會(huì)罰款150萬(wàn)元并實(shí)施4年市場(chǎng)禁入，當(dāng)日其已正式辭去公司所有職務(wù)。
據(jù)證監(jiān)會(huì)查明，2017年8月18日至2020年2月10日期間，趙葉青、王震、劉峰3人共同操縱金城醫(yī)藥股票。其中，趙葉青是操縱行為的決策者，王震是操縱行為的主要實(shí)施者，劉峰是操縱行為的次要實(shí)施者。根據(jù)當(dāng)事人自認(rèn)、他人指認(rèn)、證券賬戶開(kāi)戶資料及情況說(shuō)明、證券及銀行賬戶資金往來(lái)記錄、證券賬戶交易流水等證據(jù)，操縱期間趙葉青、王震、劉峰控制使用相關(guān)賬戶組共104個(gè)賬戶交易金城醫(yī)藥股票。
趙葉青、王震、劉峰三人通過(guò)集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易等手段影響金城醫(yī)藥股票交易價(jià)格和交易量。
具體情況是，操縱期間共595個(gè)交易日，賬戶組在502天參與交易，累計(jì)競(jìng)價(jià)買(mǎi)入119,499,894股，金額2,134,086,175.24元，累計(jì)競(jìng)價(jià)賣(mài)出107,162,145股，金額1,869,841,550.08元。賬戶組期初持有“金城醫(yī)藥”8300股，期末持有11,776,349 股。操縱期間，賬戶組日均持有“金城醫(yī)藥”18,583,318股，占流通股本的 5.68%，最高持股32,094,771股，占流通股本的9.04%。
賬戶組共有214天在自己實(shí)際控制的賬戶之間交易金城醫(yī)藥股票，成交量占市場(chǎng)成交量比例超過(guò)10%的有76天，超過(guò)20%的有36天，超過(guò)30%的有13天，最高達(dá)到45.65%。盡管操縱時(shí)間跨度近三年，但三人不僅未獲利，賬戶組反而虧損739.2萬(wàn)元。
上述三人曾以“無(wú)主觀故意”“計(jì)算有誤”等理由申辯，但證監(jiān)會(huì)結(jié)合資金流向、設(shè)備關(guān)聯(lián)、證人證言等證據(jù)，最終駁回全部申辯，對(duì)三人合計(jì)罰款300萬(wàn)元，其中趙葉青承擔(dān)150萬(wàn)元，王震承擔(dān)120萬(wàn)元，劉峰承擔(dān)30萬(wàn)元，并對(duì)趙葉青采取4年市場(chǎng)禁入措施，對(duì)王震采取3年市場(chǎng)禁入措施。
金城醫(yī)藥在公告中表示，“上述處罰決定，僅涉及公司實(shí)際控制人趙葉青個(gè)人，不涉及公司，與公司的日常經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)活動(dòng)無(wú)關(guān)。”
同日，金城醫(yī)藥還發(fā)布關(guān)于董事長(zhǎng)辭職的公告，稱趙葉青因個(gè)人原因辭去公司董事長(zhǎng)、董事及董事會(huì)下設(shè)專門(mén)委員會(huì)相關(guān)職務(wù)。辭職生效后，趙葉青將不再擔(dān)任公司任何職務(wù)。
金城醫(yī)藥方面強(qiáng)調(diào)，趙葉青的辭職不會(huì)影響公司董事會(huì)的運(yùn)作和公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。為確保公司治理結(jié)構(gòu)的完整性，決策機(jī)制的連續(xù)性、穩(wěn)定性，公司將按照《公司章程》的規(guī)定盡快完成公司董事長(zhǎng)的補(bǔ)選工作。
趙葉青直接持有該公司股份7,227,500股，占公司總股本的1.88%；持有淄博金城實(shí)業(yè)投資股份有限公司4.89%股權(quán)，金城實(shí)業(yè)持有公司20.46%股權(quán)，其通過(guò)金城實(shí)業(yè)間接持有公司股份比例為1.00%；合計(jì)持有公司股份占公司總股本的2.88%。
公開(kāi)資料顯示，金城醫(yī)藥總部位于山東淄博，2011年創(chuàng)業(yè)板上市，是全球頭孢類側(cè)鏈中間體核心供應(yīng)商，擁有3900余名員工及十大生產(chǎn)基地，產(chǎn)品覆蓋抗感染、女性健康等多個(gè)領(lǐng)域，7個(gè)品種中選國(guó)家集采。
金城醫(yī)藥股價(jià)已連續(xù)多月承壓，近60日累計(jì)跌幅達(dá)26.34%。截至12月12日開(kāi)盤(pán)，股價(jià)微漲0.98%至15.38元，但市場(chǎng)對(duì)公司治理的擔(dān)憂仍未完全消散。此次實(shí)控人被罰辭職，為A股上市公司治理敲響警鐘，監(jiān)管層對(duì)市場(chǎng)操縱行為的“零容忍”態(tài)度進(jìn)一步明確。