【編者按】 動(dòng)力電池退役正在加速到來。退役電池既是富含鎳、鈷、鋰等戰(zhàn)略性金屬資源的重要“城市礦山”，也是必須被嚴(yán)格納入合規(guī)體系的安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)源。2026年1月，工信部等六部門印發(fā)《新能源汽車廢舊動(dòng)力電池回收和綜合利用管理暫行辦法》，推動(dòng)動(dòng)力電池回收行業(yè)進(jìn)入強(qiáng)約束階段。強(qiáng)監(jiān)管落地后，更現(xiàn)實(shí)的問題隨之浮現(xiàn)。
企業(yè)需要補(bǔ)齊哪些關(guān)鍵動(dòng)作？“電池身份證”等溯源機(jī)制將如何真正管住電池流向、壓實(shí)主體責(zé)任，并在此基礎(chǔ)上與國際規(guī)則逐步接軌？合規(guī)成本誰來承擔(dān)、怎么分?jǐn)偅拍苤涡袠I(yè)跑出可持續(xù)的商業(yè)閉環(huán)？ 圍繞這些關(guān)鍵議題，綠色和平聯(lián)合中汽數(shù)據(jù)有限公司與中國礦業(yè)大學(xué)化工學(xué)院推出系列專家文章，聚焦政策升級(jí)、數(shù)字化溯源與合規(guī)成本等主題，系統(tǒng)解析強(qiáng)監(jiān)管時(shí)代下動(dòng)力電池回收體系中企業(yè)的應(yīng)對(duì)路徑。
文 | 中汽數(shù)據(jù)、綠色和平、中國礦業(yè)大學(xué)化工學(xué)院研究團(tuán)隊(duì)
2026年1月，工信部印發(fā)《新能源汽車廢舊動(dòng)力電池回收和綜合利用管理暫行辦法》（下稱《管理暫行辦法》），標(biāo)志著動(dòng)力電池回收與綜合利用行業(yè)進(jìn)入強(qiáng)約束階段。
新規(guī)從多個(gè)維度對(duì)廢舊電池回收管理體系進(jìn)行了系統(tǒng)優(yōu)化，包括細(xì)化各環(huán)節(jié)主體責(zé)任、強(qiáng)化全生命周期電池溯源體系、完善多部門協(xié)同監(jiān)管機(jī)制等。
此次新規(guī)的亮點(diǎn)在于，將回收違規(guī)行為納入明確的處罰與追責(zé)范圍，從過去的原則性倡導(dǎo)升級(jí)為硬性監(jiān)管要求；與此同時(shí)，通過引入電池身份證制度，為依法追責(zé)到具體責(zé)任企業(yè)提供認(rèn)定依據(jù)，這將有效減少退役電池流入非正規(guī)回收渠道。
進(jìn)入強(qiáng)監(jiān)管階段
《管理暫行辦法》為部門規(guī)章，比行政規(guī)范性文件更具法律效力，這意味著動(dòng)力電池回收進(jìn)入可追責(zé)、可處罰、可落地執(zhí)行的強(qiáng)監(jiān)管階段。同時(shí)，新規(guī)與《固廢法》共同構(gòu)成了權(quán)責(zé)清晰的廢舊電池監(jiān)管制度框架。
一方面，新規(guī)把未按規(guī)定交售、未履行回收責(zé)任、編碼與信息報(bào)送違規(guī)等行為納入處罰范圍，并進(jìn)一步明確了罰款等行政處罰措施與相應(yīng)的執(zhí)法主體。另一方面，新規(guī)把廢舊動(dòng)力電池按來源分類管理、分路徑處置，即生產(chǎn)與制造環(huán)節(jié)產(chǎn)生的廢舊電池與極片廢料作為工業(yè)固廢進(jìn)入合規(guī)處置體系；消費(fèi)者、維修網(wǎng)點(diǎn)、換電站等產(chǎn)生的廢電池按生活垃圾管理并要求定點(diǎn)投放（圖1）。
這項(xiàng)升級(jí)有助于減少廢舊動(dòng)力電池隨意丟棄、違規(guī)委托、流向不明等行為，降低由此帶來的環(huán)境和安全風(fēng)險(xiǎn)。
對(duì)回收相關(guān)企業(yè)而言，更嚴(yán)格的監(jiān)管為合規(guī)投入提供了更硬的制度支撐，也壓縮了非正規(guī)回收渠道的盈利空間。
強(qiáng)化全生命周期管理
2018年，中國就已建立了動(dòng)力電池回收利用溯源管理體系。此次新規(guī)進(jìn)一步以統(tǒng)一的動(dòng)力電池編碼為信息載體，對(duì)電池全生命周期流向數(shù)據(jù)的可信、可追溯，提出了更高要求并配套完善了相關(guān)實(shí)施舉措。
中汽數(shù)據(jù)指出，該制度將會(huì)對(duì)政府、企業(yè)分級(jí)開放不同數(shù)據(jù)權(quán)限：政府端可以開展監(jiān)管，企業(yè)端可以追蹤自家電池回收路徑并優(yōu)化運(yùn)營管理。未來，該系統(tǒng)將把碳足跡、再生材料比例等可持續(xù)指標(biāo)納入全生命周期管理預(yù)留接口，回收治理能力將逐步成為產(chǎn)業(yè)參與綠色供應(yīng)鏈競(jìng)爭(zhēng)的底層能力。
綠色和平零碳交通項(xiàng)目經(jīng)理夏怡雯認(rèn)為，流向更透明、責(zé)任更可核驗(yàn)，退役電池就更難流向非法處置渠道，降低了安全風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)，鎳、鈷、鋰等轉(zhuǎn)型礦產(chǎn)更有機(jī)會(huì)回到正規(guī)再生體系，實(shí)現(xiàn)物盡其用，減少資源浪費(fèi)與對(duì)原生礦的依賴。對(duì)企業(yè)而言，可以更準(zhǔn)確地評(píng)估回收網(wǎng)絡(luò)的有效性，提升履責(zé)效率。
按電池來源清晰劃定責(zé)任主體
相較于已有的生產(chǎn)者責(zé)任延伸（EPR）框架，本次新規(guī)進(jìn)一步細(xì)化并明確了回收責(zé)任主體及其責(zé)任邊界，按電池來源類型將責(zé)任劃分至車企、電池企業(yè)與綜合利用企業(yè)，即裝機(jī)電池原則上由車企負(fù)責(zé)，直接銷售到市場(chǎng)的電池由電池企業(yè)負(fù)責(zé)，經(jīng)檢測(cè)無法再利用的廢舊電池由綜合利用企業(yè)負(fù)責(zé)。責(zé)任邊界的明晰讓監(jiān)管追責(zé)變得更加可行。
新規(guī)規(guī)范了電池企業(yè)和汽車企業(yè)在回收網(wǎng)絡(luò)建設(shè)中的職責(zé)，要求電池企業(yè)在動(dòng)力電池銷售所在的省級(jí)區(qū)域、車企在新能源汽車銷售的地市級(jí)及以上區(qū)域，自行或委托設(shè)立與各自銷量相匹配的回收服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)。
由于與消費(fèi)者聯(lián)系更緊密，車企還承擔(dān)了及時(shí)告知的責(zé)任，即制定“建議退役條件”，并在用戶手冊(cè)或隨車交付文件中載明維修、報(bào)廢、回收等程序；當(dāng)動(dòng)力電池達(dá)到建議退役條件時(shí)，車企須通過車載信息系統(tǒng)或售后服務(wù)渠道及時(shí)告知車主回收程序與要求。車企對(duì)消費(fèi)者告知步驟的細(xì)化，也是本次政策更新的亮點(diǎn)之一。
重要主體需要如何做？
廢舊動(dòng)力電池回收日趨嚴(yán)格的監(jiān)管要求下，構(gòu)建規(guī)范、透明、可追溯的電池回收體系需要電池與汽車生產(chǎn)企業(yè)、報(bào)廢汽車拆解企業(yè)、消費(fèi)者、維修點(diǎn)與換電企業(yè)等重要主體通力合作。
中汽數(shù)據(jù)、中國礦業(yè)大學(xué)與綠色和平組成的研究團(tuán)隊(duì)對(duì)相關(guān)主體提出以下建議：
·電池生產(chǎn)企業(yè)、汽車生產(chǎn)企業(yè)
對(duì)生產(chǎn)及測(cè)試環(huán)節(jié)產(chǎn)生的廢舊電池、極片廢料實(shí)行專人專責(zé)管理，建立獨(dú)立臺(tái)賬并接入統(tǒng)一信息報(bào)送系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)全程可追溯。建議優(yōu)先與列入地方“綜合利用白名單”的企業(yè)合作。
在運(yùn)輸環(huán)節(jié)，須嚴(yán)格審核承運(yùn)方資質(zhì)，確保其具備第九類危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸許可，落實(shí)全鏈條監(jiān)管責(zé)任。對(duì)于消費(fèi)者通過銷售渠道退回的電池，應(yīng)確保其進(jìn)入合規(guī)的綜合利用企業(yè)，避免流向不法二手商販等非正規(guī)渠道。
·報(bào)廢汽車拆解企業(yè)
與汽車生產(chǎn)企業(yè)加強(qiáng)協(xié)作，建立信息互通與流程銜接機(jī)制，共同引導(dǎo)消費(fèi)者完成規(guī)范報(bào)廢，確保電池進(jìn)入合規(guī)回收體系。
·消費(fèi)者
主動(dòng)選擇汽車生產(chǎn)企業(yè)認(rèn)可的正規(guī)服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行維修、保養(yǎng)或報(bào)廢，避免通過網(wǎng)絡(luò)等渠道聯(lián)系不具備資質(zhì)的零散回收點(diǎn)。
·其他企業(yè)（維修點(diǎn)、換電企業(yè)）
作為回收鏈條中的重要環(huán)節(jié)，須具備符合條件的電池貯存場(chǎng)地，并將收到的廢舊電池移交至汽車或電池生產(chǎn)企業(yè)設(shè)立的回收服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)，或交由電池生產(chǎn)企業(yè)或其指定的綜合利用企業(yè)處置。同時(shí)，須按規(guī)定將電池相關(guān)信息上傳至國家溯源管理平臺(tái)，確保電池流向可查、責(zé)任可溯。
《新能源汽車廢舊動(dòng)力電池回收和綜合利用管理暫行辦法》是中國首部新能源汽車廢舊動(dòng)力電池回收利用領(lǐng)域的部門規(guī)章。期待在此基礎(chǔ)上，回收與綜合利用行業(yè)的各個(gè)環(huán)節(jié)可以積極參與，主動(dòng)履行各自主體責(zé)任，助力廢舊動(dòng)力電池這一“城市礦山“的有效利用，實(shí)現(xiàn)其資源循環(huán)與環(huán)境保護(hù)的雙重效益。