2月13日，中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對(duì)財(cái)通證券股份有限公司采取警示函措施的決定。經(jīng)查，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)該公司存在以下違規(guī)行為：一是債券內(nèi)控機(jī)制執(zhí)行不到位，個(gè)別項(xiàng)目內(nèi)核制衡性不足，質(zhì)控內(nèi)核意見跟蹤落實(shí)不到位；二是承銷盡調(diào)不規(guī)范，個(gè)別項(xiàng)目對(duì)影響發(fā)行人償債能力的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息等重大事項(xiàng)核查不充分；三是受托管理履職盡責(zé)不到位，個(gè)別項(xiàng)目未對(duì)存續(xù)期影響發(fā)行人償債能力事項(xiàng)進(jìn)行充分關(guān)注，未能有效督促發(fā)行人履行信息披露義務(wù)。根據(jù)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)該公司采取警示函的行政監(jiān)管措施。