3月13日，浙江證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對浙商證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。經(jīng)查，該公司存在以下問題：個別核心業(yè)務(wù)崗位人員不具備2年托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗，托管業(yè)務(wù)辦公場所未獨立，基金投資監(jiān)督標準與監(jiān)督流程不完善，對托管部門從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為及投資基金管理不健全；公司對資產(chǎn)管理子公司、私募投資基金子公司和另類投資子公司的合規(guī)管理不到位。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對該公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。