3月26日，重慶證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)國信證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定。

根據(jù)重慶證監(jiān)局發(fā)布的決定書，經(jīng)查，國信證券作為公司債券受托管理人，存在未勤勉盡責(zé)履行債券募集資金使用監(jiān)督職責(zé)的情形，違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第113號(hào)）第七條、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第180號(hào)）第六條第一款的規(guī)定。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，重慶證監(jiān)局決定對(duì)國信證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

重慶證監(jiān)局稱，國信證券應(yīng)當(dāng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)水平，采取有效措施避免發(fā)生違法違規(guī)行為。國信證券應(yīng)自收到本決定書之日起30日內(nèi)向重慶證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告。

除了國信證券之外，近期還有多家券商因?yàn)轭愃圃虮涣P，顯示出監(jiān)管部門對(duì)債券受托管理業(yè)務(wù)的持續(xù)高壓態(tài)勢。

3月20日，四川證監(jiān)局公布了華西證券被采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定。具體而言，四川證監(jiān)局表示，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)華西證券在承銷和受托管理個(gè)別債券項(xiàng)目工作中存在對(duì)抵押物信息等重大事項(xiàng)盡職調(diào)查不到位、募集資金使用情況核查不充分、相關(guān)工作制度不健全等問題。

同樣在3月，上海證監(jiān)局網(wǎng)站披露的行政監(jiān)管信息顯示，聯(lián)儲(chǔ)證券作為上實(shí)融資租賃有限公司債券的受托管理人，在受托管理過程中存在履職盡責(zé)不到位的情況。根據(jù)規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對(duì)聯(lián)儲(chǔ)證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

國信證券成立于1994年，總部位于深圳，是一家全國性大型綜合類證券公司。

2025年前三季度，國信證券實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入192.03億元，同比增長69.41%。歸屬于上市公司股東的凈利潤達(dá)到91.37億元，同比大幅增長87.28%。

去年12月8日晚間，國信證券發(fā)布股東減持股份預(yù)披露公告，公司第二大股東華潤信托與第九大股東一汽投資同步拋出減持計(jì)劃。根據(jù)公告內(nèi)容，兩者擬通過集中競價(jià)方式合計(jì)減持不超過7400萬股，占公司當(dāng)前總股本的0.72%。

截至3月26日收盤，國信證券報(bào)11.28元，下跌2.08%，總市值約1155億元。