記者 | 劉晨光

5月17日，廣東證監(jiān)局發(fā)布了關(guān)于對(duì)英大證券有限責(zé)任公司采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定。

根據(jù)《上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查辦法》（證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕12號(hào)）等規(guī)定，廣東證監(jiān)局對(duì)廣東松煬再生資源股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)松煬資源或公司）進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，并對(duì)英大證券負(fù)責(zé)的松煬資源持續(xù)督導(dǎo)工作進(jìn)行了延伸檢查。

檢查發(fā)現(xiàn)，英大證券為松煬資源首次公開(kāi)發(fā)行股票持續(xù)督導(dǎo)保薦機(jī)構(gòu)，未勤勉盡責(zé)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，未發(fā)現(xiàn)松煬資源在2019年至2020年期間存在關(guān)聯(lián)交易未審議且未披露、違規(guī)使用募集資金，以及2019年度內(nèi)部控制存在重大缺陷且與披露的有關(guān)內(nèi)控評(píng)價(jià)信息不符等情形。

上述情形導(dǎo)致英大證券出具的《關(guān)于廣東松煬再生資源股份有限公司2019年度募集資金存放與使用的專(zhuān)項(xiàng)核查意見(jiàn)》《關(guān)于廣東松煬再生資源股份有限公司2019年度持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告》《關(guān)于廣東松煬再生資源股份有限公司2019年持續(xù)督導(dǎo)年度報(bào)告書(shū)》以及《關(guān)于廣東松煬再生資源股份有限公司2020年度持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告》等文件均未真實(shí)、準(zhǔn)確反映松煬資源上述違規(guī)問(wèn)題。

英大證券上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第五條、第二十八條等相關(guān)規(guī)定，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)英大證券采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的監(jiān)管措施。

廣東證監(jiān)局責(zé)令英大證券在監(jiān)管措施決定下發(fā)之日起6個(gè)月內(nèi)，每2個(gè)月開(kāi)展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，全面檢查公司保薦業(yè)務(wù)制度體系建立、保薦代表人持續(xù)培訓(xùn)制度執(zhí)行和相關(guān)問(wèn)題的規(guī)范整改工作落實(shí)情況，定期對(duì)保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行全面評(píng)估，保證保薦代表人、項(xiàng)目協(xié)辦人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，提高保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量。根據(jù)檢查情況切實(shí)完善管理制度和內(nèi)部控制措施，并在每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)向報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

廣東證監(jiān)局將視情況對(duì)英大證券的整改情況組織檢查驗(yàn)收。

業(yè)績(jī)方面，2021年英大證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)總收入14.94億元，同比增長(zhǎng)21.59%，投行、信用、固收等業(yè)務(wù)收入均實(shí)現(xiàn)同比增長(zhǎng)。實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)4.11億元，同比增長(zhǎng)28.56%。英大證券投資銀行業(yè)務(wù)取得突破，實(shí)現(xiàn)投資銀行業(yè)務(wù)收入4919.13萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)147.11%。