記者 | 王鑫

8月11日，遼寧證監(jiān)局連發(fā)四份罰單，分別對(duì)中金公司（601995.SH)及公司員工張翀、海通證券(6000837.SH)及公司員工楊若冰采取出具警示函的監(jiān)管措施。

遼寧證監(jiān)局表示，中金公司作為華晨汽車(chē)集團(tuán)控股有限公司（下稱(chēng)華晨汽車(chē)）申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行2019年公司債券的牽頭主承銷(xiāo)商和2019年第一期債券（債券簡(jiǎn)稱(chēng)19華集01）的主承銷(xiāo)商，存在對(duì)承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中涉及的部分事項(xiàng)盡職調(diào)查不充分等未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的情況。

海通證券作為華晨汽車(chē)申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行2019年公司債券的聯(lián)席主承銷(xiāo)商和公開(kāi)發(fā)行2020年公司債券（債券簡(jiǎn)稱(chēng)20華集01）的主承銷(xiāo)商，存在對(duì)承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中涉及的部分事項(xiàng)盡職調(diào)查不充分等未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的情況。

此外，19華集01的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人張翀、20華集01的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人楊若冰同樣被遼寧證監(jiān)局出具了警示函。

遼寧證監(jiān)局要求兩家券商及相關(guān)人員應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)要求，依法合規(guī)開(kāi)展債券承銷(xiāo)工作，提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

據(jù)Wind數(shù)據(jù)，19華集01于2019年9月27日掛牌，實(shí)際發(fā)行規(guī)模10億元，債券期限為3年（2+1），采用累進(jìn)利率，前兩年票面利率為6.2%，第3年則在此基礎(chǔ)上加點(diǎn)。

20華集01于2020年1月15日上市，實(shí)際發(fā)行規(guī)模為7億元，債券期限為3年（2+1），采用累進(jìn)利率，前兩年票面利率為5.95%，第3年則在此基礎(chǔ)上加點(diǎn)。

目前上述兩筆債券已經(jīng)實(shí)質(zhì)性違約，債券余額分別為10億元和7億元。

2020年11月，華晨汽車(chē)首次發(fā)生債券違約，市場(chǎng)震動(dòng)，華晨汽車(chē)的破產(chǎn)重整申請(qǐng)于當(dāng)月被法院受理。

2022年4月19日，華晨汽車(chē)的重整管理人共接受6027家債權(quán)人申報(bào)債權(quán)，申報(bào)債權(quán)總金額合計(jì)為人民幣567億元，其中管理人初步審查確認(rèn)或展緩確認(rèn)的金額合計(jì)為人民幣513億元。7月21日，華晨汽車(chē)的債權(quán)人對(duì)重整計(jì)劃進(jìn)行表決，因部分債權(quán)人表決未通過(guò)，《重整計(jì)劃（草案）》未獲得債權(quán)人會(huì)議表決通過(guò)。