記者 杜萌

在公募基金強(qiáng)監(jiān)管、對(duì)內(nèi)幕消息等“老鼠倉(cāng)”行為零容忍的背景下，仍有基金經(jīng)理和研究員為獲利而鋌而走險(xiǎn)，最終葬送自己的職業(yè)前途。

12月28日， 河北證監(jiān)局官網(wǎng)發(fā)布的行政處罰決定書(shū)披露了一則“老鼠倉(cāng)”事件始末。

行政處罰決定書(shū)顯示，徐遠(yuǎn)航自2020年7月13日起擔(dān)任申萬(wàn)菱信智能驅(qū)動(dòng)的基金經(jīng)理，于2021年4月12日完成將“錦泓集團(tuán)”納入股票池的工作程序，4月13日開(kāi)始申請(qǐng)交易“錦泓集團(tuán)”，4月15日獲得交易“錦泓集團(tuán)”的許可后立即下達(dá)買入指令。此后，4月16日、4月19日基金持續(xù)買入“錦泓集團(tuán)”，直至4月19日“錦泓集團(tuán)”占基金凈值的比例達(dá)到6%。綜上，徐遠(yuǎn)航知悉該基金擬交易“錦泓集團(tuán)”、交易“錦泓集團(tuán)”的時(shí)點(diǎn)、“錦泓集團(tuán)”在基金中的占比等未公開(kāi)信息。

靳昕自2019年1月起擔(dān)任長(zhǎng)江證券研究所研究員，因工作關(guān)系認(rèn)識(shí)申萬(wàn)菱信智能驅(qū)動(dòng)的基金經(jīng)理徐遠(yuǎn)航。2021年4月15日至4月30日期間，靳昕利用與徐遠(yuǎn)航共同路演、調(diào)研等活動(dòng)機(jī)會(huì)，從徐遠(yuǎn)航處獲知申萬(wàn)菱信基金關(guān)于“錦泓集團(tuán)”的未公開(kāi)信息。

2021年4月15日至30日期間，徐遠(yuǎn)航利用與靳昕共同路演、調(diào)研等活動(dòng)機(jī)會(huì)，向靳昕推薦“錦泓集團(tuán)”，并傳遞“錦泓集團(tuán)”在基金中的占比等未公開(kāi)信息。靳昕利用上述信息指導(dǎo)其父親靳某通過(guò)其父親賬戶，于2021年4月15日先于基金買入“錦泓集團(tuán)”，并于4月21日至30日持續(xù)委托買入，累計(jì)成交金額411.06萬(wàn)元。2021年4月15日至30日，錦泓集團(tuán)的股價(jià)由5.72元漲至14.19元。

根據(jù)行政處罰決定書(shū)，徐遠(yuǎn)航的行為違反了《基金法》第二十條第（六）項(xiàng)的規(guī)定。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《基金法》第一百二十三條第一款的規(guī)定。對(duì)徐遠(yuǎn)航責(zé)令改正，并處以五十萬(wàn)元的罰款；靳昕的行為違反了《廉潔從業(yè)規(guī)定》第十條第（二）項(xiàng)規(guī)定。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《廉潔從業(yè)規(guī)定》第二十條的規(guī)定，對(duì)靳昕給予警告，并處以三萬(wàn)元的罰款。

中國(guó)證券基金業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于基金從業(yè)人員信息的數(shù)據(jù)顯示，徐遠(yuǎn)航已經(jīng)不在申萬(wàn)菱信基金工作。2020年7月15日至今年11月2日，在徐遠(yuǎn)航單獨(dú)管理申萬(wàn)菱信智能驅(qū)動(dòng)期間回報(bào)率為51.93%。11月13日，該基金新增周小波為第二基金經(jīng)理，11月14日，徐遠(yuǎn)航離職。

隨著我國(guó)證券、期貨市場(chǎng)的快速發(fā)展，操縱證券、期貨市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、利用未公開(kāi)信息交易（俗稱“老鼠倉(cāng)”）犯罪不斷發(fā)生，犯罪手段、方式方法更加隱蔽、多樣，不僅嚴(yán)重破壞證券、期貨市場(chǎng)管理秩序，而且嚴(yán)重?fù)p害廣大投資者合法權(quán)益。 

“近年來(lái)，監(jiān)管部門對(duì)于內(nèi)幕交易、老鼠倉(cāng)等行為加大了打擊力度。按照行規(guī)，基金經(jīng)理在交易時(shí)間段是不可以拿手機(jī)進(jìn)入交易室的，基金經(jīng)理和研究員的筆記本電腦、手機(jī)等均在公司IT的監(jiān)控之下。而證券和基金公司的員工、配偶、直系親屬的身份證賬號(hào)、基金賬號(hào)、股票賬戶都要定期上報(bào)給稽核部門，可以說(shuō)是天網(wǎng)恢恢疏而不漏?！蹦愁^部公募人士向界面新聞?dòng)浾弑硎尽?/p>

“我們公司經(jīng)常開(kāi)展廉潔從業(yè)的講座，從進(jìn)公司的第一天起，就要牢記公募基金是代客理財(cái)?shù)钠栈萁鹑谛袠I(yè)。其實(shí)想到很多投資者是拿著自己的血汗錢、養(yǎng)老錢來(lái)買我的基金，肯定是戰(zhàn)戰(zhàn)兢兢、夙興夜寐?！鄙钲谀嘲賰|基金經(jīng)理表示。