記者 杜萌

基金行業(yè)突現(xiàn)烏龍事件。

10日，“長贏指數(shù)投資”在開盤時間內發(fā)布了一則“5月ETF計劃”，其中提到買入華寶中證醫(yī)療ETF聯(lián)接A。其中，明確提到了該ETF的場內交易代碼（162412.SZ）。

大V出手，粉絲蜂擁而至。隨后，該醫(yī)療基金LOF盤中異動拉升，瞬間逼近漲停。截至收盤，漲幅收窄至6%，一度拉出8%的溢價。這只醫(yī)療LOF此前日均交易量在50萬-100萬左右，而昨日成交量逼近1000萬。

隨后，該大V發(fā)文稱自己和團隊的編輯并沒有在場內買入一分錢，文字中的“場內”主要是金融知識不過關及文字理解能力太差有關，并表示“愿意承擔一切結果”。

界面新聞記者了解到，“長贏指數(shù)投資”由投顧大V“ETF拯救世界”主理，該大V在雪球平臺的賬號上粉絲眾多，被投資者親切地稱為“E大”。而在“長贏指數(shù)投資”的同名公眾號上，會發(fā)布每個月的ETF投資計劃，每篇閱讀量都在10W+。

在公眾號中，該大V曾表示“我們的發(fā)車計劃，完全打破了一般基金產品極可能出現(xiàn)的‘基金賺錢、基金收益率高、但基金賠錢’的死循環(huán)。我們真正做到了只要計劃內的品種賺錢，那么跟投的人一定賺錢。我們產品的設計，保證了這個目標的實現(xiàn)?！?/p>

值得注意的是，“E大”已經(jīng)入職了第三方銷售機構盈米基金。2021年11月份，監(jiān)管部門發(fā)布《關于規(guī)范基金投資建議活動的通知》（以下簡稱《通知》）?！锻ㄖ穼鹜顿Y組合策略建議活動進行了界定和規(guī)范整改的安排?！锻ㄖ芬?，基金銷售業(yè)務附帶提供基金投資建議活動，應當遵循基金銷售業(yè)務基本法律關系，包括業(yè)務開展主體為基金銷售機構、不具有基金投資顧問業(yè)務資格的機構不得提供基金投資組合策略投資建議等。

頭部基金大V組合，粉絲跟投的存量規(guī)模從幾億到幾百億不等，以“揭幕者”為例，旗下組合存量規(guī)模約2億，而“銀行螺絲釘”組合規(guī)模高達200億，甚至超過絕大多數(shù)持牌機構的投顧保有量規(guī)模。對此，多家券商、公募等機構紛紛向大V們拋出橄欖枝。

在2022年6月30日的“大限”之前，多數(shù)大V組合已經(jīng)完成了合規(guī)化升級。這主要包括兩種形式：一是大V入職投顧機構，大V持證上崗后繼續(xù)服務投資者；另一種則是大V將組合交由專業(yè)投顧機構全權主理，做好組合升級改造的對接工作，站好最后一班崗。

其中，以“ETF拯救世界”、“銀行螺絲釘”、“基金教主”等為代表的基金大V們，紛紛入職券商、公募或第三方銷售機構，從而獲得基金投顧的資格。 

相比此前的個人單打獨斗，大V入職后往往扮演“投顧”的角色。 “大V”的優(yōu)勢在于具備與粉絲多年互動積累下的信任感，而投顧服務的本質就是經(jīng)營投資者的信任，因此“大V”入職持牌投顧機構，換一種身份繼續(xù)服務持有人。

那么，入職后的大V在發(fā)布相關基金投資組合調整時，是否會受到合規(guī)部門的監(jiān)管？此次“E大”的烏龍事件，是否又反映出投顧機構對大V言論的監(jiān)管缺失？

“實際上，很多大V入職后的自由度很高，除了獲得首席投資官的身份后，仍可以繼續(xù)鉆研自己熟悉的基金投資領域，并可以發(fā)表一些見解。大V的發(fā)聲，可以滿足投資者的陪伴需求，引導投資者拉長持有周期，讓投資收益更好地跟基金長期收益匹配。減少投資者犯錯誤的概率，不一定能夠幫助投資者賺取超額收益，但是引導投資者降低犯錯的概率，這其實是投顧機構所欠缺的?！蹦郴鹄碡斪庸救耸勘硎尽?/span>

此次烏龍事件將如何解決？昨日晚間，盈米基金旗下的投顧平臺且慢發(fā)布致歉聲明，稱對于長贏計劃公眾號的發(fā)車內容給大家造成的困擾，在此誠懇表示歉意，“我們目前提供的基金投顧服務僅針對場外公募基金投資，在此也提醒大家后續(xù)不要根據(jù)場外投資建議在場內進行交易?！?/span>

致歉信上也附上了主理人“ETF拯救世界”的道歉信，他表示，在且慢平臺跟投長贏計劃的基金投資，會按照基金公司統(tǒng)一公布的基金凈值成交，不受場內價格波動的影響。此外，長贏計劃作為正規(guī)的公募基金投顧服務策略，基金投顧的跟投模式只針對場外品種做建設。今后，長贏計劃發(fā)車內容中將不針對場內品種進行提示，也希望跟投的朋友不要根據(jù)場內交易的意見進行交易。

對于此次烏龍事件，“ETF拯救世界”表示，自己是發(fā)車文章的審核人，是自己點擊了發(fā)送按鈕，一切責任將由自己來承擔。