界面新聞記者 | 劉晨光

華林證券又吃監(jiān)管罰單。8月7日晚，華林證券收到中國證券監(jiān)督管理委員會西藏監(jiān)管局《行政監(jiān)管措施事先告知書》。

西藏證監(jiān)局指出，經(jīng)查，華林證券存在以下問題：一是月度風險控制指標監(jiān)管報表填報不準確，風控指標超標；二是業(yè)務數(shù)據(jù)報送不準確；三是多份情況說明前后不一致；四是人員任免及執(zhí)業(yè)資格管理存在明顯漏洞。

西藏證監(jiān)局指出，上述情形違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》等多項規(guī)定。依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》（國務院令第 653 號）第七十條第一款的規(guī)定，西藏證監(jiān)局決定對華林證券采取責令限期改正、責令增加內部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告的監(jiān)督管理措施，記入證券期貨市場誠信檔案。

關于月度風險控制指標監(jiān)管報表填報不準確、風控指標超標等問題，林立作為華林證券法定代表人、董事長，對上述違規(guī)行為負有責任。依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》（國務院令第 653 號）第七十條第一款的規(guī)定，西藏證監(jiān)局決定通過該局官網(wǎng)，予以公開譴責，記入證券期貨市場誠信檔案。

西藏證監(jiān)局指出，華林證券及相關人員有陳述、申辯的權利。華林證券及相關人員提出的事實、理由和證據(jù)，經(jīng)復核成立的，西藏證監(jiān)局將予以采納。如果華林證券及相關人員放棄陳述、申辯的權利，西藏證監(jiān)局將按照上述事實、理由作出正式的監(jiān)督管理措施決定。

今年以來華林證券收到多張監(jiān)管罰單。1月份，因私募資產管理業(yè)務問題，西藏證監(jiān)局給華林證券下發(fā)了責令改正并暫停新增私募資產管理產品備案措施的決定。指出其私募管理方面存在多個問題。一是存在個別資管產品投資最終投資者的關聯(lián)債券，具有通道業(yè)務特征；二是投資標的、交易對手備選庫管理不完善；三是交易系統(tǒng)風控指標設置存在缺陷；四是非標投資存續(xù)期管理存在不足；五是信息披露存在遺漏；六是關聯(lián)交易管控機制不健全；七是人員及薪酬管理機制不健全。華林證券時任相關負責人也受到了處罰。

五月份，因信息披露問題，西藏證監(jiān)會對華林證券及相關人士出具警示函。經(jīng)查，華林證券業(yè)績預告中未考慮紅博會展仲裁案存在的風險跡象、未準確計提業(yè)務及管理費，導致2023年年報業(yè)績預告歸母凈利潤1.72億元-2.18億元與2023年業(yè)績預告修正公告中歸母凈利潤0.25億元-0.37億元存在較大差異。上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182號）第三條第一款的規(guī)定。此外，2024年2月18日收到上海國際經(jīng)濟貿易仲裁委員會《裁決書》后，遲至2024年2月27日才進行披露，也違反了信息披露的相關規(guī)定。

今年來，華林證券的高管多有變動。7月份，董事會聘任姚松濤為公司執(zhí)委會委員，聘任盧小方為公司執(zhí)委會委員兼財務總監(jiān)，聘任曾君為公司執(zhí)委會委員。三個高管均為 70 后，且均有多年金融行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷。今年五月份，華林證券剛剛更換了總經(jīng)理。5月22日，華林證券公告稱，首席執(zhí)行官兼財務總監(jiān)朱松，因個人原因申請辭職。朱松于2023年10月11日被聘任為華林證券執(zhí)委會主任委員、首席執(zhí)行官、財務總監(jiān)，在職不足一年。

此前不久，華林證券公告，其作為“紅博會展信托受益權資產支持專項計劃”管理人，與投資人大連銀行因對該專項計劃違約責任存在爭議，根據(jù)此前仲裁裁決，華林證券需償還大連銀行本金損失約 2.28 億元。華林證券將“紅博會展信托受益權資產支持專項計劃”相關底層資產，即位于哈爾濱市南崗區(qū)的商業(yè)房產及土地使用權進行拍賣，該標的起拍價 13.53 億元，但是 7 月 14 日法拍結束后，最終因為無人出價而出現(xiàn)流拍。華林證券指出，該資產將于2024年8月8日10時至2024年8月9日10時止（延時的除外）進行公開拍賣，起拍價為12.18億元。