界面新聞記者 | 孫藝真

近年來，證券行業(yè)持續(xù)提升信息技術投入，券商普遍依照監(jiān)管要求設有首席信息官（CIO）職位，且首席信息官位列高管序列。

12月26日，廈門證監(jiān)局披露的罰單顯示，長城國瑞證券因員工投資行為管控有效性不足、首席信息官長期空缺、私募投資基金子公司個別項目規(guī)范整改不到位被采取責令改正措施。

長城國瑞證券官網顯示，目前該券商高管層呈“一正四副格局”，總裁李鵬、副總裁王寶明、胡來旺、聶志凌、楊堃、工會主席黃革成以及運營總監(jiān)葉朝輝，首席信息官一職暫缺。

《證券基金經營機構信息技術管理辦法》（證監(jiān)會令第179號）明確，證券基金經營機構應當指定一名熟悉證券、基金業(yè)務，具有信息技術相關專業(yè)背景、任職經歷、履職能力的高級管理人員為首席信息官，由其負責信息技術管理工作。

規(guī)定指出，首席信息官需具備從事信息技術相關工作十年以上，或者在證券監(jiān)管機構、證券基金業(yè)自律組織任職八年以上、近三年未被金融監(jiān)管機構實施行政處罰或采取重大行政監(jiān)管措施等任職條件。

近年來，隨著數(shù)字化轉型不斷深入，證券行業(yè)對信息技術的重視程度亦不斷增長。今年10月21日至11月21日，中國證券業(yè)協(xié)會曾啟動券商數(shù)字化能力成熟度評估工作。中證協(xié)要求，評估工作組一般由企業(yè)CIO等高級管理人員任組長。

“券商數(shù)字化轉型是行業(yè)趨勢，首席信息官不僅需要對系統(tǒng)安全、運維負責，職能也包括統(tǒng)籌數(shù)字化轉型工作、搭建數(shù)據治理體系?！币幻C券公司IT人士表示。

長城國瑞證券前身為1988年成立的廈門證券公司，控股股東為中國長城資產管理股份有限公司，目前公司注冊資本為人民幣33.5億元，據中證協(xié)，該券商現(xiàn)有員工480人。根據其2024年中報，該公司總營收約為1.45億，凈利潤約0.15億。