10月20日，據(jù)香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站，香港證監(jiān)會(huì)對(duì)UBS AG（UBS）作出譴責(zé)，并處以罰款800萬(wàn)港元，原因是UBS的內(nèi)部系統(tǒng)及監(jiān)控措施存在缺失，導(dǎo)致其在逾12年間未能確保對(duì)客戶的專業(yè)投資者身分作出準(zhǔn)確分類。香港證監(jiān)會(huì)的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在2009年至2022年7月期間（有關(guān)期間），UBS使用自動(dòng)化程序來(lái)核實(shí)其客戶的專業(yè)投資者身分，而該程序是基于UBS對(duì)《證券及期貨（專業(yè)投資者）規(guī)則》下適用于若干類別聯(lián)權(quán)共有帳戶持有人的投資組合最低要求的錯(cuò)誤解讀。因此，UBS將若干聯(lián)權(quán)共有帳戶錯(cuò)誤地分類為專業(yè)投資者帳戶，而事實(shí)上這些帳戶應(yīng)被分類為非專業(yè)投資者帳戶（非專業(yè)投資者客戶）。