界面新聞記者 | 杜萌
被傳單日“吸金”120億元的德邦穩(wěn)盈增長迎來監(jiān)管通報。
1月29日，證監(jiān)會下發(fā)今年第一期機構監(jiān)管情況通報（總第127期），表示將加強對基金銷售和宣傳推介行為的監(jiān)管。
通報表示，近日，某基金公司管理的基金產(chǎn)品單日申購量超百億， 涉嫌違規(guī)銷售，引發(fā)多家媒體關注報道。證監(jiān)會第一時間組織開展現(xiàn)場核查，對相關機構和個人依法從嚴采取監(jiān)管措施。
經(jīng)證監(jiān)會核查，該基金公司與不具備基金銷售業(yè)務資格和基金從業(yè)資格的互聯(lián)網(wǎng)“大V”開展營銷合作，向其支付大額廣告費，以互聯(lián)網(wǎng)“大V”在平臺上預告某日（將）大額購入該基金公司的產(chǎn)品為噱頭，利用互聯(lián)網(wǎng)“大V”的流量和影響力鼓動投資者跟進購買該產(chǎn)品，誘導風險承受能力不匹配的投資者購買中高風險產(chǎn)品。
經(jīng)查，公司未對投資者充分揭示風險，投資者適當性管理不到位，違反了《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》第二十一條規(guī)定。
此前，界面新聞曾對基金公司合作大V帶貨打造爆款基金的現(xiàn)象做了報道。
證監(jiān)會核查認為，上述違規(guī)行為反映出相關行業(yè)機構在經(jīng)營理念、功能定位等方面仍存在偏差，為追求短期規(guī)模增長忽視專業(yè)合規(guī)底線，公司內(nèi)控機制不健全、有效性不足。根據(jù)《證券投資基金法》第二十四條和《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》第六十八條規(guī)定，對該基金公司采取責令改正并暫停受理公募基金產(chǎn)品注冊的監(jiān)管措施，同步追究公司總經(jīng)理、督察長、互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務部門負責人等責任人員責任。
此外，證監(jiān)會在日常監(jiān)管還關注到部分基金銷售機構和非持牌的第三方平臺重新上架“基金實時估值”功能，直接提供或通過“凈值參考”、“板塊漲跌”等形式變相提供“基金實時估值”功能，同時還衍生出按平臺當日申購金額排序的“加倉榜”、展示用戶持倉收益和明細的“實盤榜”等。上述功能可能誤導投資者，攤薄基金產(chǎn)品收益，引發(fā)投訴糾紛，應當予以規(guī)制。
通報顯示，基金宣傳推介與銷售活動直接面向廣大投資者，事關投資者合法權益保護與行業(yè)聲譽。各行業(yè)機構和從業(yè)人員應當牢固樹立“以投資者為本”的經(jīng)營理念，嚴格遵守法律法規(guī)要求，規(guī)范各類基金銷售和宣傳推介行為。
通報還強調(diào)，基金公司及基金銷售機構要切實加強投資者適當性管理，把合適的產(chǎn)品賣給合適的投資者，防止風險錯配。
此外，基金公司及基金銷售機構嚴格禁止與不具備資質(zhì)的互聯(lián)網(wǎng)“大V”合作，開展任何形式的基金銷售活動（含基金宣傳推介）。基金銷售機構及第三方網(wǎng)絡平臺要加強自查自糾，按期下架“基金實時估值”、“加倉榜”、“實盤榜”等功能，杜絕誤導投資者的行為。