天風證券2月13日公告稱，公司及子公司天風天睿投資有限公司分別收到湖北證監(jiān)局下發(fā)的事先告知書。天風天睿投資有限公司存在經(jīng)營突破業(yè)務范圍、管理的部分私募基金產(chǎn)品運作不規(guī)范等問題，擬被暫停新設私募基金產(chǎn)品1年及出具警示函。天風證券存在部分員工存在推介非公司代銷的金融產(chǎn)品的情形、違規(guī)與武漢當代天信財富管理有限公司協(xié)同開展業(yè)務、違規(guī)銷售福升安心穩(wěn)健1號私募基金、經(jīng)營決策不審慎等問題，擬被暫停開展代銷私募金融產(chǎn)品業(yè)務2年、責令處分有關責任人員并報告結(jié)果、監(jiān)管談話。