記者 | 王鑫

1月21日，證監(jiān)會(huì)在華鑫證券申請(qǐng)保薦業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)文件中指出，擬分管保薦業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理于2020年被證監(jiān)局采取公開(kāi)譴責(zé)的行政監(jiān)管措施，涉及事項(xiàng)為作為某證券公司高管未能勤勉盡責(zé)，請(qǐng)對(duì)其勝任能力進(jìn)行審慎評(píng)估論證。

華鑫證券是華鑫股份（600621.SH）的全資子公司，公司成立于2001年，總部位于深圳，注冊(cè)資本為36億，經(jīng)營(yíng)范圍包括證券經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、資產(chǎn)管理等，獨(dú)缺保薦業(yè)務(wù)牌照。

據(jù)界面新聞?dòng)浾吡私?，被證監(jiān)會(huì)提及的副總經(jīng)理為胡映璐，其自2021年2月4日起就職于華鑫證券。在加盟華鑫證券前，胡映璐在中山證券履職16年，曾任投行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，2019年7月就任公司總裁。

胡映璐在債券承銷業(yè)務(wù)方面頗具建樹(shù)，將該業(yè)務(wù)打造為中山證券的特色與優(yōu)勢(shì)業(yè)務(wù)。根據(jù)Wind數(shù)據(jù)，2018-2020年，中山證券債券承銷總規(guī)模分布為605億元、878億元、1328億元，分別排在券業(yè)第21、21、17名，位于行業(yè)的中上游。

不過(guò)，在任期內(nèi)，中山證券債券承銷業(yè)務(wù)也因發(fā)展過(guò)快而忽略了風(fēng)控和合規(guī)問(wèn)題，遭監(jiān)管多次點(diǎn)名批評(píng)，作為分管業(yè)務(wù)的高管，胡映璐難辭其咎。

2019年10月，深圳證監(jiān)局對(duì)中山證券采取行政監(jiān)管措施，指出中山證券部分債券承銷項(xiàng)目存在盡職調(diào)查不充分、內(nèi)核環(huán)節(jié)把關(guān)不嚴(yán)、防范利益沖突管理機(jī)制不到位、工作底稿留痕不完善等情形。

2020年8月，深圳證監(jiān)局直指中山證券在高管履職、印章管理、合規(guī)流程等方面存在問(wèn)題，時(shí)任總裁胡映璐被采取限制高管權(quán)利的措施，作為分管投行業(yè)務(wù)的高管，因未能勤勉盡責(zé)，深圳證監(jiān)局予以公開(kāi)譴責(zé)。

引入具備實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)的投行老將，華鑫證券勢(shì)立志優(yōu)化業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)，補(bǔ)齊投行業(yè)務(wù)短板，其母公司華鑫股份就在2021半年報(bào)中表示，“華鑫證券引入了行業(yè)領(lǐng)軍人物，加速拓展投行業(yè)務(wù)，初步構(gòu)建業(yè)務(wù)戰(zhàn)略體系，儲(chǔ)備了一批優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目。”

胡映璐的加盟成效顯著。華鑫證券財(cái)報(bào)顯示，投行業(yè)務(wù)在2021年實(shí)現(xiàn)了營(yíng)業(yè)收入7307萬(wàn)元，雖然該業(yè)務(wù)的收入大幅低于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)（8億元）、自營(yíng)業(yè)務(wù)（8.5億元），但較去年同期的1319萬(wàn)元同比暴增454%。投行業(yè)務(wù)的收入主要來(lái)自債券承銷業(yè)務(wù)，Wind數(shù)據(jù)顯示，華鑫證券全年實(shí)現(xiàn)承銷60只債券，債券承銷金額為106億元。

債承業(yè)務(wù)迅猛發(fā)展，也讓華鑫證券加速謀求保薦業(yè)務(wù)牌照，其保薦業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)于2021年10月底正式獲得證監(jiān)會(huì)受理。不過(guò)此次證監(jiān)會(huì)點(diǎn)出了擬分管業(yè)務(wù)高管的“黑歷史”，為其獲批蒙上了一層陰影。

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)當(dāng)指定品行良好、具備組織實(shí)施保薦項(xiàng)目專業(yè)能力的保薦代表人具體負(fù)責(zé)保薦工作。根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的數(shù)據(jù)，華鑫證券旗下暫無(wú)保代，也說(shuō)明其在保薦業(yè)務(wù)方面還未完全做好準(zhǔn)備。