記者 | 王鑫
因在詢價過程中犯下低級錯誤，西部證券（002673.SZ）一資管計劃被拉入IPO配售“黑名單”1個月。
5月11日，中國證券業(yè)協(xié)會公告，西部證券睿赫1號集合資產(chǎn)管理計劃在科創(chuàng)板新股“思特威”（688213.SH）發(fā)行項目網(wǎng)下詢價過程中，違反相關(guān)規(guī)定，該配售對象被列入股票配售對象限制名單，時間為自5月12日至6月11日。
該資管計劃被拉入“黑名單”主要是報出了天價。據(jù)界面新聞了解，在思特威詢價過程中，西部證券睿赫1號集合資產(chǎn)管理計劃給出的價格高達960元，思特威的發(fā)行價僅為31.51元/股，報價較發(fā)行價高出近30倍。在所有報價中，高于43.12元/股的報價將被剔除，在這一價格之上還包括85元/股，60.9元/股，相較之下，960元/股的“天價”顯得異常扎眼。
5月10日，西部證券相關(guān)人士稱，因交易操作失誤，報價出現(xiàn)錯誤。“本來的申購報價是30元，申購股數(shù)為960萬股。但因操作失誤，最終卻填寫成了報價960元以及申購30萬股，恰好寫反了?！?/span>
中證協(xié)稱，《注冊制下首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》明確規(guī)定，主要操作環(huán)節(jié)應(yīng)設(shè)置A、B角，重要操作環(huán)節(jié)設(shè)置復(fù)核機制。報價“應(yīng)按照內(nèi)部研究報告給出的建議價格或價格區(qū)間進行報價，原則上不得超出研究報告建議價格區(qū)間”，“該資管計劃違反了上述規(guī)定。”
對于中證協(xié)的處罰，西部證券相關(guān)人士對界面新聞記者表示：“接下來積極整改、問責(zé)相關(guān)人士，公司態(tài)度誠懇，對此事高度重視?！?/p>