記者 | 王鑫

財(cái)富管理轉(zhuǎn)型的大趨勢(shì)下，又一家券商謀求公募牌照。

近日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)顯示，開(kāi)源證券遞交《公募基金管理公司設(shè)立資格審批》，監(jiān)管層已在7月4日接收材料。

開(kāi)源證券是一家陜西籍券商，總部位于西安市，成立于1994年，前身為“陜西省財(cái)政廳國(guó)債服務(wù)部”，控股股東為陜煤集團(tuán)，實(shí)際控制人是陜西國(guó)資委。

開(kāi)源證券一方面通過(guò)公司開(kāi)展資管業(yè)務(wù)，另一方面則參股了前海開(kāi)源基金。

資管業(yè)務(wù)方面，截至2021年末，開(kāi)源證券共管理77只資產(chǎn)管理計(jì)劃，資產(chǎn)管理規(guī)模583.12 億元（凈值口徑），資管產(chǎn)品以“混合類”“固收類”“固收+”“FOF 類”產(chǎn)品為主。

開(kāi)源證券2021年資管業(yè)務(wù)收入為1.58億元，同比下降26.58%。根據(jù)中證協(xié)的數(shù)據(jù)口徑，開(kāi)源證券2021年資管業(yè)務(wù)收入為1.33億元，在業(yè)內(nèi)排名第31位。

此外，天眼查數(shù)據(jù)顯示，開(kāi)源證券持有前海開(kāi)源基金25%股份。近年來(lái)，前海開(kāi)源基金資管規(guī)模飆升，截至7月8日，旗下在管規(guī)模達(dá)1377億元，其中股票型、混合型、債券型規(guī)模分別為276.1億元、623.4億元和266.5億元。

7月5日，開(kāi)源證券發(fā)布招股書(shū)，公告顯示開(kāi)源證券預(yù)計(jì)發(fā)行不超過(guò)11.53億股，占本次發(fā)行后公司總股本的比例不超過(guò)20%，并將在深交所主板掛牌上市，由民生證券保薦。（詳見(jiàn)：華寶證券、開(kāi)源證券同日披露招股書(shū)，下半年券商IPO將提速？）

4月26日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于加快推進(jìn)公募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的意見(jiàn)》，正式放開(kāi)“一參一控一牌”，即同一主體在參股一家基金、控股一家基金的基礎(chǔ)上，還可以再申請(qǐng)一塊公募牌照。

目前，已有多家券商采取行動(dòng)爭(zhēng)取公募牌照，其中中信證券、中金公司、中信建投、國(guó)聯(lián)證券、國(guó)金證券、華創(chuàng)證券、申萬(wàn)宏源、國(guó)信證券、華安證券、東興證券等10家券商擬通過(guò)設(shè)資管子公司申請(qǐng)公募牌照。

除此之外，券商還可以通過(guò)設(shè)立基金公司或券商主體直接申請(qǐng)等兩種方式獲取公募牌照。

2月10日，中信建投基金已完成股權(quán)變更的工商變更登記。中信建投證券的持股比例增至100%，增加的25%股權(quán)由原股東航天科技財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。

2021年年10月，證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)華西證券設(shè)立華西基金管理有限責(zé)任公司，華西基金注冊(cè)資本為1億元，華西證券出資7600萬(wàn)元，出資比例76%。截至今年6月末，華西基金尚在監(jiān)管機(jī)構(gòu)驗(yàn)收過(guò)程中，暫未取得經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證。

目前，由券商100%持股的公募基金包括東興基金、華融基金、東財(cái)基金、浙商基金、湘財(cái)基金、中金基金。

截至目前，持有公募基金牌照的券商包括華融證券、山西證券、國(guó)都證券、東興證券、北京高華、中銀證券等。持有公募基金牌照的券商資管則有東證資管、浙商資管、渤海匯金、財(cái)通資管、長(zhǎng)江資管、華泰資管、中泰資管、國(guó)泰君安資管等。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)《行政許可申請(qǐng)受理及審核情況公示》，目前尚在申請(qǐng)公募牌照的券商還包括五礦證券和華金證券。