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江西證監(jiān)局對(duì)贛州銀行采取責(zé)令改正措施

12月26日,江西證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對(duì)贛州銀行股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。經(jīng)查,該行在開(kāi)展基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)中,總行及部分下轄分、支行存在基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人未取得基金從業(yè)資格、總行負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)取得基金從業(yè)資格的人員低于該部門(mén)員工人數(shù)的1/2等問(wèn)題。根據(jù)《基金銷(xiāo)售辦法》第五十三條規(guī)定,江西證監(jiān)局決定對(duì)該行采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

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