2月14日消息，證監(jiān)會對西南證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施。經(jīng)查，公司存在以下違規(guī)行為：一是個別公司債券項目合規(guī)內(nèi)控把關(guān)不嚴(yán)，存在差錯及立項不規(guī)范問題。二是個別公司債券項目受托管理勤勉盡責(zé)不夠，未持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行信息披露義務(wù)、持續(xù)監(jiān)督發(fā)行人募集資金使用。三是個別公司債券及資產(chǎn)證券化項目盡職調(diào)查不充分。