2月14日消息，證監(jiān)會對民生證券股份有限公司采取責令改正措施。經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)民生證券存在以下違規(guī)行為：一是債券類業(yè)務內部控制不完善，個別項目質控內核意見跟蹤落實不到位；二是承銷盡調不規(guī)范，部分項目未對可能影響發(fā)行人償債能力的事項進行充分關注和核查；三是受托管理履職盡責不到位，個別項目未對存續(xù)期影響發(fā)行人償債能力事項進行及時關注并督促信息披露。