香港證監(jiān)會9月16日宣布，禁止花旗環(huán)球金融亞洲有限公司（花旗環(huán)球金融）前負(fù)責(zé)人員、主要業(yè)務(wù)核心職能主管、董事會成員兼泛亞股票主管Richard Charles Heyes重投業(yè)界，為期五年，由2025年9月15日起至2030年9月14日止。

香港證監(jiān)會在采取上述紀(jì)律行動前，已經(jīng)處分了花旗環(huán)球金融，因該公司在2008年至2018年十年期間，一直容許其現(xiàn)貨股票業(yè)務(wù)部轄下多個交易柜臺向機(jī)構(gòu)客戶發(fā)布被錯誤標(biāo)簽的申購意向，并在執(zhí)行利便交易時向該等客戶作出失實(shí)陳述，嚴(yán)重違反監(jiān)管規(guī)定和犯有內(nèi)部監(jiān)控缺失。

香港證監(jiān)會認(rèn)為，花旗環(huán)球金融的違規(guī)行為及缺失，可歸因于Heyes沒有履行其作為負(fù)責(zé)人員、核心職能主管及花旗環(huán)球金融高級管理層成員的職責(zé)。